第四章资本主义的形成及其本质重要_图文

第四章 资本主义的形成及其本质

教学目的和要求
学习和掌握马克思揭示的人类社会 发展规律,深入了解资本主义生产方式 产生的历史必然性,认识私有制商品经 济在资本主义发展过程中的地位和作用, 把握资本主义生产方式的本质,正确认 识资本主义政治制度和意识形态的实质。

教学要点
资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的 作用 ? 私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律 ? 劳动价值论及其意义 ? 剩余价值论及其意义 ? 资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机 ? 资本主义政治制度与意识形态的特点和本质
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第一节 资本主义的形成及以私有制为基 础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系的产生
1、萌芽
资本主义生产关系是在封建社会末期小商品生产者分化的基 础上产生的。 在工业中,13世纪以后,拥有进步技术条件的手工业者(行 东)首先冲破封建行会的限制,发展出新兴的雇佣劳动关系。 在商业中,手工业的发展,推动了商人资本的发展,商人包 买主中出现了工业资本家。 在农业中,货币地租代替实物地租,地主和农民间的人身依 附关系逐渐变为契约关系,大部分农民成为农业雇用工人。

一、资本主义生产关系的产生
2、产生:地理大发现和资本原始积累
15世纪地理大发现以后,急剧扩大的世界市场,对资本主义的发展起着 极大的刺激作用。通过暴力手段加速资本主义的发展,这便是资本原始积 累过程。 资本主义经济制度的正式确立,在经济上需要具备两个条件:一是大量 有人身自由且失去生产资料而又无足够生活资料的劳动者;二是少数人手 中积累起来为发展资本主义生产所必需的大量货币财富。靠小生产两极分 化准备这两个条件显然是十分缓慢的过程。 资本原始积累是初始资本的积累,其实质是用暴力手段强行使劳动者和生 产资料相分离,把大量货币财富和生产资料集中在少数人手里。对农民土 地进行剥夺和海外殖民掠夺,是资本原始积累的两个主要内容。 马克思说:“这种剥夺的历史是用血和火的文字载入人类编年史 的。”“资本来到世间,从头到脚,每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”

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资本的原始积累
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“绵羊本来是很驯服的,所欲 无多,现在它们却变得很贪婪和凶 狠,甚至要把人吃掉,它们要踏平 我们的田野、住宅和城市”。
———托马斯· 莫尔 《乌托邦》

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资本的原始积累
? 资本原始积累:就是生产者和生产资料

相分离,货币资本迅速集中于少数人手 中的历史过程。 ? 途径: 1、用暴力手段剥夺农民的土地; 2、用暴力手段掠夺货币财富。

奴隶贸易

3、确立 1、资产阶级革命与胜利 2、工业革命和工厂制度 3、农业的资本主义化

二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
(一)、商品经济产生的历史条件 自然经济和商品经济是人类社会发展至今的两种基本形态 ? 经济形态的含义 ? 指人们进行物质资料生产所采取的经济活动方式和经济 联系形式。 ? 社会经济的两种基本形态: ? 自然经济:为满足生产者或经济单位(氏族、家庭、庄 园)自身需要而生产的经济形式,即自给自足的经济。 在我国,墨家思想是典型的自然经济思想,太平天国推 行的天朝田亩制度是自然经济的典型模式。 ? 特征: 自给自足; 封闭性和保守性; 简单再生产

? 商品经济:以交换为目的的经济形态,即通过商品货 币关系进行劳动交换的经济形态,其高级形式为市场 经济。 商品经济的发展阶段:简单商品经济和发达商品经济 商品经济 的基本特征:自主性;平等性;竞争性; 开放性;社会性 ? 商品经济产生和存在的条件:
1、社会分工

2、生产资料和劳动产品属于不同所有者

(二)、商品的二因素和劳动的二重性
1、为什么研究资本主义要从对商品的分 析开始 (1)、商品是资本主义生产方式下社会 财富的最普遍形式,是资本主义社会区别 于前资本主义社会的显著特征。商品关系 是资本主义社会最普遍的经济关系。

(2)、商品是资本主义社会财富的最基 本、最简单的形式;
(3)、商品所包含的矛盾是资本主义一 切矛盾的胚芽。

注解:①马克思给自己出的题目是撕破资本主义剥削的面纱。理解这一 过程的第一步,是研究资本主义交换的基本单位——商品,所有的东西 迟早都会变为商品。②商品首先是一个外在之物,一个以其属性来满足 人们某种需要之物。

2、 商品的二因素
(1) 商品是用来交换 的劳动产品。这种交换的 基本原则是:等价交换。
(商品的内涵:有用、劳动 产品、满足他人、有代价 的交换) 任何商品都具有两个因素: 使用价值和价值

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(2)、商品的使用价值:
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使用价值:物品能够满足人们某种需要的属性。 一种商品体可能有多种使用价值。 使用价值同人们取得它所耗费的劳动多少没有关 系。 使用价值在任何社会都构成社会财富的物质内容 ,它是商品的自然属性,它本身不反映社会生产 关系。 在商品经济中,使用价值同时又是交换价值的物 质承担者。

(3)交换价值和价值 交换价值:一种商品能够交换其它 商品的属性。一种商品的交换价值表现 为与其它商品交换时的比例关系。 如,1斗小麦交换15尺布, 或1斗小麦=15尺布 交换价值的现代形式: X量商品A=Y单位货币





共同的质

劳动产品
凝结着劳动

价 值

“1斗小麦=15尺布”等式的基础: 等式两端相等在于两种商品中包含有共同的内容。 这种共同的内容不是它们的使用价值,也不是它们的效 用,不同商品的使用价值或效用无法进行一般的比较。 两种商品共同的内容:无差别的人类劳动的凝结,它构 成商品价值的实体。(价值的客观性)价值是凝结在商 品中的无差别人类劳动 。 无差别的一般社会劳动可以形成价值,但并不意味 着一般人类劳动本身就是价值。只有在商品经济条件下, 一般人类劳动才形成价值。价值是商品特有的社会属性, 所以,价值是商品最本质的因素,它体现着商品生产者 之间相互比较劳动和交换劳动的经济关系。

价值与交换价值的关系:

交换价值是价值的表现形式,价 值是隐藏在交换价值背后的实际内 容。价值只通过交换价值才能表现 出来。

商品的二因素 商 品 二 因 素

使用价值
交换价值

物品能够满足人 们某种需要的属 性,是商品的自 然属性 凝结(或物化)在 商品中的一般人类 劳动,是商品的社 会属性





商品的二因素

商 品 二 因 素

使用价值
交换价值

价值的表现 形式

交换价值的 基础或内容





(3)商品是使用价值和价值的矛盾统一体 任何商品都具有使用价值和价值两个因素,其中价值是商品 的本质,使用价值是价值的物质承担者。 使用价值与价值之间的关系是对立统一关系: 统一性表现在:没有使用价值的商品就没有价值,两者共存于 商品之中。 对立性表现在:商品的使用价值和价值互相排斥,商品的本质 是价值,但直接表现出的只是使用价值。任何人如果要获得商品 的价值就必须放弃它的使用价值,否则就不能得到商品的价值。 使用价值与价值的矛盾构成商品的内部矛盾。 作为商品它们有价值,但直接表现出来的只是使用价值,因此 它们要求实现为价值。 商品内部矛盾决定了商品必须进入交换,实现全面转手。

3、体现在商品中的劳动的二重性
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生产商品的劳动具有二重性:具体劳动和抽象劳动。 ? 劳动的二重性是商品二因素的形成原因。 劳动的二重性学说是理解政治经济学的枢纽。 (1)具体劳动 具体劳动指人们在一定的具体形式下进行的劳动,又称为有用 劳动。 具体劳动过程是人们利用和改造自然物质,使之适合人 类需要的过程,它反映的是人与自然的关系。 具体劳动通过人们的劳动目的、劳动对象、劳动工具、操作方 法、劳动结果等具体形态体现出来。 具体劳动的性质: 具体劳动创造使用价值;具体劳动是人类社会生存的永恒条件; 各种不同的具体劳动共存并相互依赖构成社会分工体系。

(2)抽象劳动:

抽象劳动指抽去了具体形式的劳动,是一 般人类的体力和脑力耗费或支出。 抽象劳动形成商品的价值; 在商品经济条件下,抽象劳动体现着商品 生产者之间的经济利益关系,是生产商品的劳 动的社会属性。 只是在商品经济关系下,人类体力脑力的 支出才作为抽象劳动的范畴存在,因此,抽象 劳动是一个历史范畴。

生产商品的劳动二重性
劳 动 二 重 性

具体劳动 特定具体形式

不同质 使用价值

商 品
无差别人类劳动 相同质 抽象劳动 价值

商 品 二 因 素

劳动二重性决定商品二因素

具体劳动和抽象劳动之间是对立统一的辨证关系。 统一表现在 劳动者在从事具体劳动的同时,也就 支出了抽象劳动。具体劳动和抽象劳动不是各自独立 的两次劳动,它们在时间上和空间上是统一的,是商 品生产者同一劳动过程避开分割的两个方面。 对立表现在具体劳动是从生产商品的劳动具有 某种特定的有用性和具体形式来考察的;抽象劳动是 抽掉了劳动的有用性和具体形式,单纯从劳动是人类 的脑力和体力的支出来考察的。

(3)、劳动二重性理论是理解政治经济学的枢纽
1、它解决了古典经济学家无法理解的难题。即为什么生 产商品的劳动的具体形式各不相同,却可以进行相互比较的原 因。 2、它为剩余价值学说奠定了基础。指出在资本主义生产 中,正是抽象劳动创造的新价值中,包含了被资本家无偿占有 的剩余价值,从而揭示了剩余价值的真正来源是雇佣工人的剩 余劳动。 3、它为马克思主义政治经济学的资本积累理论、资本有 机构成理论、社会资本再生产理论、平均利润率理论、资本主 义地租理论等提供了科学依据。

(三)、 商品的价值量
(1)社会必要劳动时间
价值量是凝结在商品中的无差别人类劳动的数量。劳 动是用时间来衡量的,因此价值量也是用劳动时间 来衡量的。 决定价值量的劳动时间不是自然意义上的劳动 时间,而是社会必要劳动时间。

社会必要劳动时间:在现有的社会正常生产条件 下,在社会平均熟练程度和劳动强度下制造某种使 用价值所需要的劳动时间。 社会必要劳动时间,是在商品生产者的背后, 经过无数次商品交换,自发地形成的,商品生产者 也只有通过交换,才能得知某种商品的社会必要劳 动时间。

价值量的决定

指个别商品生产者或 个别企业生产某种商品 的劳动时间

商品价值量不是个别劳动时间决定的, 个别劳动时间 是社会必要劳动时间决定的。 社会必要劳动时间

在现有的社会正常的生产条件下,在 社会平均的劳动熟练程度和劳动强度 下制造某种商品所需要的劳动时间。

亏损 正常补偿 多盈利

丙 乙 甲 12 小 时

10 小 时
社会必要劳动时间

8 小 时

10 小 时

个别劳动时间

(2)商品价值量同简单劳动与复杂劳动的关系 简单劳动:指在一定社会条件下,不需要经过任何专门的 训练,一般劳动者都能胜任的劳动,即简单劳动力的 支出和耗费。

复杂劳动:指具有一定技术专长的劳动,而获得这些技术 专长和知识,需要经受专门的培养和训练。
简单劳动与复杂劳动的区别是相对的。 复杂劳动等于倍加的简单劳动。 形成商品价值量的劳动是以简单劳动为尺度的。

马克思:
“比较复杂的劳动只是自乘的或不 如说多倍的简单劳动,因此,少量 的复杂劳动等于多量的简单劳动。”

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(3)商品价值量与劳动生产率的关系
▲ 社会必要劳动时间会随着劳动生产率的变化而变化
▲ 劳动生产率是指劳动者生产某种产品的效率和能力 ▲ 决定劳动生产率的因素:劳动者的平均熟练程度; 科学技术的发展水平及其在生产中的应用程度;生产过程的 社会组织;生产资料的规模和效能;自然条件的优劣等。

▲ 单位商品的价值量,与包含在商品中的社会必要劳 动量成正比,与生产该商品的劳动生产率成反比。

部门劳动 劳 生产率

动 生 产 个别(企业) 率

单位商 品社会 必要劳 动时间

单位 商品 价值 量

劳动生产率

单位时 间生产 商品的 数量

单位 时间 价值 量

亏损 正常补偿 多盈利

生产 率低

丙 12 小 时

乙 甲

10 小 时

生产 率高

8 小 时

10 小 时

个别企业单位时间形成的价值量大于、等于 个别劳动生产率 部门劳动生产率 或小于单位社会必要劳动时间形成的价值量, 不取决于其劳动生产率的绝对水平,而取决于 它的劳动生产率与部门劳动生产率的相对水平

四、价值形式的发展和货币的产生
(一)、价值形式的发展和货币的产生 ? 什么是商品的价值形式? ? 商品具有使用价值和价值两个因素,因此,商 品也应当有两种形式: ? 商品使用价值的表现:自然形式,如形状、性质、 用途等。 ? 商品价值的表现:价值形式 ? 价值形式是价值借以表现自己存在的形式,当 货币出现后,价值表现为价格。

四、价值形式的发展和货币的产生 现代经济中商品的价值形式——货币

四、价值形式的发展和货币的产生
商品如何表现自己的价值?
商品价值是生产商品时所耗费的无差别 人类劳动,商品自己不能表现自己的价值。 商品的价值只有通过另一个商品才能相对表 现出来。

商品价值是一定的社会关系的体现,因 此,也只有从一个商品和另一个商品的交换 关系中表现出来。

(四)、价值形式的发展和货币的产生

1、价值形式的发展和货币的产生 ? 价值形式经历了从简单的价值形式 扩大的价值形式 货币形式的发展过程。 一般价值形式

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等式 (1)简单的、个别的、偶然的价值形式 1只 =10把

相对价值形式

主动

被动

等价形式

一种商品的价值通过任何另一种商品来。羊的价值在 斧上表现出来,斧表现出羊的价值。 从交换看:物物交换,存在时、空、需要的矛盾。 “供求双方的巧合”

(1)简单的、个别的、偶然的价值形式

1只绵羊=2把斧头
左端:相对价值形式:即用其它商品把自己的 价值相对表现出来的商品,它处于主动地位。 右端: 等价形式:用自己的使用价值(或者说) 物质实体表现其它商品价值,它处于被动地位。 在简单价值形式中等价形式上的商品称为 个别等价物。

(1)简单的、个别的、偶然的价值形式
“一切价值形式的秘密都隐藏在这个简单的价值形 式中。” ——马克思 在这个价值形式中,充当价值表现材料的商品 个别等价物,是货币的胚芽,在这个最简单的价值形式 中,已经包含了一切价值形式的秘密:即商品的内在 矛盾 使用价值和价值的矛盾,表现为价值形式 中两种商品的外部对立。 简单价值形式是价值形式发展的历史起点。 简单价值形式反映的是原始社会末期不同部落之间 出现的偶然的、个别的交换中的“商品”所有者之间 的关系。

(2)总和的、扩大的价值形式
等式 10把 1件 1只

=

50kg
1克

由一种商品的一系列简单价值形式的总和构成,羊的价 值在一系列商品上表现出来。 从交换看:物物交换,需要矛盾有缓和。



(2)总和的、扩大的价值形式

扩大的价值形式的进步: 在扩大的价值形式中,处于相对价值形式 上的商品(绵羊)的价值从质上和量上表现得 更充分。 一种商品的价值在性质上真正表现为与其 它任何商品相同 。在数量上,社会必要劳动 时间作为价值量的尺度表现得更加准确。

(2)总和的、扩大的价值形式

扩大价值形式对价值的表现仍是不充分的: 一种商品的价值表现形式有许多种; 每一种表现形式都是一个特殊等价物。价值 没有一个统一的表现形式。价值作为商品的 无差别性质仍未得到表现。 这一缺点在实际交换过程中反映为物 物直接交换的困难。

(3)一般价值形式
等式 10把 1件

50kg
1克

= 1只

羊成为一般等价物,各种商品的价值量可以比较。 问:价值形式发生质变?? 从交换看:商品交换,时、空、需要矛盾缓和。



(3)一般价值形式
从扩大的价值形式发展到一般的价值形 式,是价值形式发展历史上的飞跃:

在一般价值形式上:商品的价值表现形式 是简单的和统一的。 商品界共同活动的结果使商品界出现了一 般等价物。一般等价物的出现使所有的商品 在质上等同,在量上可比。

(3)一般价值形式
一般等价形式的 缺点:仍有地区的局 限性。在不同地区, 由于社会、地理环境、 文化、习惯等因素。 通行着不同的一般等 价物。随着交换地域 的扩大,要求有更加 统一的一般等价物。

(4)货币形式
等式 1只 10把

= 1克
1件
50kg


金银成为固定的一般等价物即货币 问:价值形式发生质变?? 问:马克思:“金银天然不是货币,但货币天然是金银”?

(4)货币形式
贵金属固定充当一般等价物的原因: 贵金属(金银)的自然属性,质地均匀、易于分割、 体积小、价值大、便于携带,质地坚硬,不易磨损等, 使它适于充当表现价值的材料。
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价值是无差别的人类劳动——贵金属质地均匀; 价值量可以是任何数量——贵金属便于分割; 价值必须在交换中实现——贵金属携带方便; 价值可以保存 ——贵金属不易发生损坏

2、货币的本质和职能 (1)货币的本质 货币的本质是固定充当一般等价物的 特殊商品,是商品交换关系发展到一 定程度的产物。

(1)货币的本质
货币产生后的社会影响
货币的产生使价值有了独立的表现形式。 货币形式成为商品经济中社会财富的代表。 商品界分裂为商品与货币两大部分,一切 商品都只是作为使用价值存在,只有货币作 为价值存在。商品要真正成为价值,就必须 转化为货币。商品内部使用价值和价值的矛 盾转化为商品与货币的外部对立。

货币的本质
货币出现以后,整个商品世界分为两级:一极是以使用价值形式存 在的普通商品;另一极是专门起一般等价物作用的货币,它们是价值的 化身。这样,商品内在的使用价值和价值的矛盾就发展为商品和货币的 外在对立。 货币出现以后,起了两重的作用:一方面,有利于解决商品交换的 困难,促进了商品经济的发展;另一方面,它使商品的买卖在时间和 空间上出现脱节,加深了商品经济的内在矛盾。 货币出现以后,货币成了价值或社会财富的化身,货币本身就有了 一种超越于其他一切商品的神奇的力量,人对人的社会经济关系变成 了货币和人的关系,货币开始统治人。 货币的本质是固定地充当一般等价物的特殊商品,它并没有什么神 秘的力量,是商品生产者之间经济关系的产物。

货 币 拜 物 教 和 商 品 拜 物教
在商品生产社会中,价值本身是隐藏在物的外壳下人与人之间的生 产和交换关系。人们将物化在商品中的人与人之间的关系,颠倒地看成 是物与物的关系,于是,对商品产生了一种神秘观点,就好像在宗教世 界中人们崇拜人脑的产物——上帝一样,在商品世界中,人们崇拜人手 的产物——商品。误认为商品本身具有一种决定人们命运的神秘力量。 同时,商品交换的存在又决定了货币的存在,货币可以转化为任何 一种商品,是社会财富的象征,从而引发了人们对货币的狂热迷恋和追 求,由此产生了货币拜物教。 马克思在《资本论》中指出:“金钱蔑视人所崇拜的一切神,并把 一切神都变成商品。” “资本主义生产方式的神秘化,社会关系的物 化,物质生产关系和它的历史社会规定性直接融合在一起的现象已经 完成:这是一个着了魔的、颠倒的、倒立着的世界。”

(2)、货币的职能

第一、价值尺度
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价值尺度:货币作为衡量和计算商品价值 的尺度。 货币能够充当价值尺度是因为它本身也 是商品也具有价值。 当商品的价值用货币来表现,商品的价值 就表现为价格。 价格是商品价值的货币表现。

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第一、价值尺度

价格标准:为使货币更好地执行价值尺度 的职能所规定的贵金属标准数量及其等分。 价格标准的发展过程中,货币单位的名称 逐渐脱离重量名称,在各国不同的社会、文化、 历史环境影响下,形成当今各国特有的货币单位 及其名称。

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第一、价值尺度

价格是商品价值的外在表现。因此,价格有可能从量 上和质上背离商品的价值。
即,较少的价值有可能表现为较高的价格;没有 价值的物品也可以表现有价格。
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货币的价值尺度职能是用想像的货币来执行的。

这两方面在市场经济高度发展条件下,成为虚假 价值产生的条件,虚假价值的存在是泡沫经济形成和 发展的客观基础。

第二、流通手段
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流通手段:货币在交换中发挥媒介作用。
商品流通:以货币为媒介的商品交换。

商品流通中商品价值形态的变化:
W1——G——W2

在商品价值形态变化中,第一形态变化, 即W1——G是商品生涯中决定性的。

第二、流通手段
“W——G。商品的第一形态变化或卖, 商品价值从商品体跳到金体上,……是商 品惊险的跳跃。这个跳跃如果不成功,摔 坏的不是商品,但一定是商品所有者。”

——马克思

第二、流通手段
?
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货币的流通手段职能促进了商品流通。
商品流通形成商品生产者全面的社会联系 生产者甲 W1——G——W2 W2——G——W3 W3——G——W4 ┅┅

生产者乙 生产者丙 其他生产者

第二、流通手段
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商品流通形成危机的可能性:买和卖在时 间和空间上的分离
货币形态的演变:实物货币、贵金属货币、代用 货币、信用货币、电子货币等阶段

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货币形态的发展
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实物货币即商品货币如 贝壳、布等

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贵金属货币如金银、铸币

(中国夏朝贝币)
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(金条)
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(西班牙古金币)

代用货币如不足值铸币、 纸币

信用货币、电子货币如 银行券、信用卡

(交子)

( 咸丰元宝)

(招商银行信用卡)

第三、贮藏手段

贮藏手段:货币退出流通,被做为独立的价 值形态和社会财富的一般代表加以保存的职 能。
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货币充当贮藏手段必须是足值的货币。

货币作为贮藏手段,可以自发调节流通中的 货币量,起到货币的蓄水池作用

第四、支付手段
支付手段:货币用作清偿债务及支付税收、 租金、工资等的手段。
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货币支付手段职能产生的客观原因; 货币支付手段职能促进了商品流通; 债权债务关系带来的危机可能性。

货币支付手段职能是“支付信用”产生的 基础,也是信用货币产生的基础;

支付信用
商品生产者乙向甲以延期支付的形式购 买商品时,甲就向乙提供了商业信用。此时, 如果乙向甲开出票据作为支付保证,那末甲 可以用这一票据支付对别人的欠款。银行也 可以用货币或自己的票据(银行券)购买这 一票据,向生产者提供支付信用

第五、世界货币
世界货币:货币在世界范围内执行一 般等价物的职能。 货币作为世界货币主要用于: a、平衡贸易差额; b、充当购买手段; c、作为一般财富的代表在国家转移。

(3)、货币流通规律
货币流通:货币作为商品流通媒介的不断运动。 货币流通规律:一定时期内商品流通所需要的货币量 的规律。 决定因素:① 待流通的商品数量 (用Q表示) ② 商品的价格(用P表示) ③ 同一单位货币的流通速度(用V表示) 公式:

M=

PQ
V

M----流通中所需要的货币量
M与PQ 成正比、与V成反比

当支付手段出现时,货币流通规律的公式要 进行调整。 ? 调整公式为:
M=
PQ-PQ1(赊销金额)+PQ2(到期支付金额)-PQ3(抵消金额) V V

现代货币的定义
现代货币包括流通中的现实货币和银行存款等。 M0=通货(即现钞,包括硬币、纸币); M1= M0+金融机构活期存款——狭义的货币; M2= M1+金融机构定期存款和储蓄存款--广义的货币; M3= M2+短期流动性金融资产—最广义的货币; 流动性金融资产如国库券、短期公司债券、保险公司保 单、承兑票据等。

纸币流通规律、通货膨胀、通货紧缩
纸币流通规律:纸币的发行限于它象征性代表的金 (或银)的实际流通的数量。
纸币发行量=经济增长率+预期通货膨胀率+纸币损 耗. 通货膨胀:纸币发行量超过了商品流通所需要的金 属货币量所引起的货币贬值、物价上涨的现象。 通货紧缩:一般物价水平持续下跌,即物价出现负 增长。

1980 — 1999年我国零售物价指数 (RPI)增长率
年 份 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 RPI 6.0 2.4 1.9 1.5 2.8 8.8 6.0 7.3 18.5 17.8 年 份 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1988 1999 RPI 2.1 3.9 8.6 13.2 21.7 14.8 6.1 0.8 -2.0 -2.5

?资料来源:《中国统计年鉴》

1980 — 1999年我国零售物价指数(RPI)增长率

-5 0 5

10

15

20

25

1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997
年份

RPI

中国历年通货膨胀

1988 1999

我国4次通货膨胀高峰及其原因
(1)1980通胀高峰(6%) 高额的财政赤字。1980年财政赤 字为127.5亿元。 货币超额投放。货币流通增长率 1980年为22.6%

我国4次通货膨胀高峰及其原因
(2)1985通胀高峰(8.8%) 信贷规模的膨胀。国家银行贷款余 额增长率1985年为23.9%。 货币超额投放。货币流通增长率 1985年为19.8%

我国4次通货膨胀高峰及其原因
(3)1988通胀高峰(18.5%) 政策调控导致货币超额投放,启动 了经济。1988年货币流通量增长了 31.8%。 通涨预期导致消费者抢购,使消费 需求膨胀,引起了较高的通涨。

我国4次通货膨胀高峰及其原因
(4)1994通胀高峰(21.7%) 政策调控导致货币超额投放。为 了启动经济,1992年货币流通量增长 了43.2%。 投资的高速增长导致货币 超额投放。社会投资增长率1993年为 12.1%。

(五) 价值规律及其作用
价值是商品经济中的核心范畴,商品 的运动实质上的价值的运动,因此,有 关价值决定和价值实现的规律成为支配 商品经济运动的基本经济规律。 学习和了解价值规律就是了解商品经 济条件下,商品生产者之间的经济联系 如何实现的。

1、价值规律的基本内容
价值规律有两项基本内容: (1)、商品的价值量由生产商品的社 会必要劳动时间决定; (2)、商品按社会必要劳动时间决定 的价值进行等价交换。 价值规律是商品价值决定和价值实 现的规律。

价值规律的基本内容
价值规律两方面的内容是一个有机 整体。价值是生产领域创造的,但是价 值作为一种社会关系的体现,只有在与 其它生产者的商品交换中才能实现。 没有生产就不会有劳动产品,也就 谈不上价值,没有流通也就不能实现商 品的价值。

价值规律的基本内容
价值规律的客观性 “在私人劳动产品偶然的不断变动的交换关系中,生 产这些产品的社会必要劳动时间作为起调节作用的自然 规律强制地为自己开辟道路,就像房屋倒在人的头上时 重力定律强制地为自己开辟道路一样” ——马克思 价值规律的客观性表明,价值规律的要求是不以人们意志 为转移的。社会必要劳动时间决定价值量是一种必然趋 势,如果不能按照这一要求决定和实现商品的价值,这 种商品的生产就会发生变动,进而使价值的决定回到价 值规律的要求上来。

2、价值规律的表现形式
商品的价值是通过价格来表现的。商品不是按 照它们的价值进行买卖,而是按照价格进行买卖。 价格作为价值的外在表现,有可能在具体交换 过程中高于或低于商品的价值。社会必要劳动时间 决定价值量的客观要求,是在价格背离价值又回归 价值的波动中,作为一种趋势实现的。 价值规律在贯彻自身要求过程中,并非直接使商品按 照价值进行买卖,而是通过在表面上价格围绕价值 上下波动,在趋势上使商品交换按照社会必要劳动 时间决定的价值量进行。

价值规律的表现形式
供不应求
价 值 价格 供过于求 价格下跌

价格上涨
?

价格 以价值 为中心 价值 上下波 动。

价值规律的表现形式
价格围绕价值波动的原因: 商品生产是以私人劳动的形式进行,因而一般不能 准确地保持供求平衡。在供求出现不平衡条件下,价 格就会背离价值。价格背离价值又会对生产起到调整 作用使供求平衡,进而使价格与价值趋向一致。 ? 价值规律的作用特点是: ? 由于供求不平衡是经常发生的,因此,价值和其 货币表现的价格总是经常不一致,正是价格同价值的 不断背离又不断回归,证明了价值规律这只“看不见 的手”的客观作用。
?

3、价值规律是商品经济的 基本经济规律
从三个方面理解价值规律是商品经济的基本经 济规律 (1)、价值规律体现了商品经济的本质联系— —商品生产者之间等量劳动相交换的关系 (2)、价值规律存在于商品经济发展的各个阶 段 (3)、价值规律是商品经济体系中起支配作用 的规律

4、价值规律的作用

(1)、价值规律通过价格机制和供求机制 自发地调节社会劳动在各个部门的分配 (2)、价值规律通过竞争机制刺激生产者 改进生产技术,提高劳动生产率 (3)、价值规律引起生产者收入出现差别, 进而出现的两极分化

(六)、简单商品经济的基本矛盾:私人劳动和社会 劳动
私人劳动是说劳动是商品生产者私人的事情,生产什么、生产多 少、怎样生产都由他们自己决定,他们的劳动具有私人性质; 社会劳动是说商品生产者的劳动是为他人生产使用价值的劳动,是 社会分工中的劳动,是社会总劳动中的一部分,他们的劳动又具有社 会性质。 私人劳动和社会劳动的矛盾表现在:生产商品的劳动的社会性质要 求产品在数量、质量和品种等方面都要符合社会需要;但是,生产商 品的劳动的私人性质却使生产出的产品在数量、质量和品种上又往往 不能与社会的需要相一致。 私人劳动和社会劳动的矛盾之所以是简单商品经济的基本矛盾,是 因为:其一,这一矛盾是商品内在各种矛盾的根源;其二,这一矛盾 决定了商品经济产生和发展的全过程;其三,这一矛盾决定了商品生 产者在竞争中的命运。

(六)、简单商品经济的基本矛盾: 私人劳动和社会劳动
私人劳动与社会劳动的矛盾: 从现象上看,商品生产者的劳动 直接表现为私人劳动,但从本质上看, 每个商品生产者又是彼此存在着联系, 是社会劳动。因此,生产者的劳动必须 表现为社会劳动。但生产资料的私有制 却妨碍着私人劳动直接表现为社会劳动。

简单商品经济的基本矛盾
商 品 经 济 产 生 条 件 社会 分工 社会总劳动 的一部分 社会劳动

矛 盾
私有 制 劳动是生产 者的私事 私人劳动

在私有制条件下,私人劳动只能通过商品交 换的方式来表现自己社会劳动的性质。 生产者劳动的社会性包括: 1、从具体形态上,劳动对社会有用; 2、从抽象形态上与其它社会劳动等同。 私有制使这种社会性表现为: 1、商品必须对社会有用; 2、商品具有价值。 只有生产者证明了自己的商品具有这两种性 质,才证明了自己以私人形式进行的劳动是社会 总劳动中的一部分。

简单商品经济的基本矛盾
商 品 经 济 产 生 条 件 社会 分工
使用 价值 社会总劳动 价值

的一部分
具体 劳动

社会劳动

私有 制

社会 个别 必要 劳动是生产 劳动 劳动 时间 者的私事 时间

矛 盾

抽象 劳动

矛 盾
私人劳动

简单商品经济的基本矛盾
商 品 经 济 产 生 条 件

解决的途径是交换成功
社会 分工 社会总劳动 的一部分 社会劳动 交换 矛 成功 盾 私有 制 劳动是生产 者的私事 私人劳动

资本主义生产关系下,私人劳动 与社会劳动的矛盾转化为生产的社 会化与生产资料的私人占有之间的 矛盾。

经 济 全 球 化 与 跨 国 公 司 的 发 展
——美国福特汽车公司的全球化生产网络

案例
华西乳业倒牛奶事件
3月初,成都华西乳业公司牛 奶加工车间里,工人拧开巨大奶 罐的阀门,白花花的牛奶喷涌而 出,散发着香气的牛奶在车间里 四处流动,上面白晰细腻的泡沫 像是一层质地考究的地毯。但牛 奶的去处竟是下水道。

案例分析
?

?

?

倒奶事件不是全社会性的生产过剩的表现, 而是市场经济背景下经常存在的比例失调的表 现,确切讲是价值规律决定的供求关系自发作 用的结果。 价值规律除了具有三大作用外,还具有盲 目性、自发性和能造成极大的社会资源浪费等 缺陷。 倒奶事件恰是价值规律的这一负面效应作 用的结果,即在价值规律的自发性和盲目性的 作用下,造成了牛奶生产与消费的脱节。

三、马克思劳动价值论的意义
(1)、马克思劳动价值论的理论和现实意义 第一,马克思劳动价值论扬弃了英国古典政 治经济学的观点,为剩余价值论的创立奠定了 基础。 第二,马克思劳动价值论揭示了商品经济的 一般规律,为社会主义市场经济发展提供了理 论指导。

三、马克思劳动价值论的意义

(2)、深化对劳动价值论的认识 第一,深化对创造价值的劳动的认识,对生产 性劳动作出新的界定。 第二,深化对科技人员、经营管理人员在社会 生产和价值创造中所起作用的认识。 第三,深化对科技、知识、信息等新的生产要 素在财富和价值创造中作用的认识。 第四,深化对价值创造与价值分配关系的认识。

第二节 资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品与货币转化为资本 1、劳动力与劳动 劳动力是人的劳动能力,是存在于人体之 中的体力和脑力总和。现实的劳动力还包括 着在现有社会生产力条件下从事劳动所需要 的必要技能。 劳动力的使用就是劳动; 劳动是人类社会生存发展的永恒条件

一、劳动力成为商品与货币转化为资本
2、劳动力成为商品的基本条件: 第一、劳动者必须有完全的人身自由,可 以自由支配自己的劳动力; 第二、劳动者不占有任何生产资料作为获 取生活资料的手段,也没有其它的生活资料 来源,只能为他人劳动以获取生活来源。 劳动力转化为商品的条件是在历史变革中 产生的。

一、劳动力成为商品与货币转化为资本
(二)、劳动力商品的特点 1、劳动力商品的价值规定性 劳动力商品的价值也是由再生产它所必 须的社会必要劳动时间决定的。 生产劳动力的社会必要劳动时间相当于 劳动者恢复和发展劳动力所需的必要生活资 料生产中的社会必要劳动时间。 即劳动力 价值等于再生产劳动力所必需的必要生活资 料价值。

1、劳动力商品的价值规定性
劳动力商品价值的内容: 第一、维持劳动者本人生存所必需的生活 资料的价值; 第二、维持劳动者家属生存所必需的生活 资料价值; 第三、劳动者的教育和训练费用。

1、劳动力商品的价值规定性 劳动力商品价值的特点: 构成劳动力商品价值的生活资料不 是仅指由生理需要所要求的生活资料, 而且社会、历史和道德的因素在决定劳 动力再生产所需要的生活资料的内容方 面也起着重要作用。

(二)、劳动力商品的特点
2、劳动力商品的使用价值的特点 劳动力商品的使用价值是价值的源泉,它 在消费过程中能够创造新的价值,而且这个 新的价值比劳动力本身的价值更大。 一旦货币购买的劳动力带来剩余价值,货 币也就变成了资本。 劳动力商品具有能创造比自身价值大的价 值的特点,正因为如此,资本家才购买劳动 力进行资本主义生产。

(二)、劳动力商品的特点
劳动力买卖实质上是在生产资料的所有者 与一无所有的劳动力之间建立雇佣劳动关系。 虽然买卖过程是平等、自愿的,但是当他们 之间建立了雇佣劳动关系后,生产资料的所 有者就成为资本家,在生产中处于支配地位, 而劳动力的出卖者成了雇佣工人,处于被支 配地位。

(二)、劳动力商品的特点
一离开这个简单流通领域或商品交换领 域,……就会看到,我们的剧中人的面貌已 经起了某些变化。原来的货币所有者成了资 本家,昂首前行;劳动力所有者成了他的工 人,尾随于后。一个笑容满面,雄心勃勃; 一个战战兢兢,畏缩不前,象在市场上出卖 了自己的皮一样,只有一个前途——让人家 来鞣。 ——马克思

“原来的货币所有者成了资本家,昂首前行;劳动力所有 者成了他的工人,尾随于后。一个笑容满面,雄心勃勃;一个 战战兢兢,畏缩不前,象在市场上出卖了自己的皮一样,只有 一个前途——让人家来鞣。”

二、资本主义所有制
(一)、所有制和所有权 1、经济意义上的所有制,是指事实上生 产资料归谁所有、归谁支配、并凭借这种所 有和支配实现生产和获得剩余价值(超额利 润或利润)。 经济意义上的所有制就是直接生产过程中 人们相互间的社会经济关系,以实际占有为 基础,体现了现实生产过程中的经济关系, 并表现了经济利益的实现形式。

二、资本主义所有制
2、法律意义上的所有制,是由占有生产资料的法律原

则决定的。为了维护经济上的所有制关系而建立的 一整套规章制度逐步以法的形式表现出来,这样就 使所有制关系上升到法的关系的高度,所有制的现 实经济形态就具有了法律形态,即所有权范畴。 所有制一旦上升到法律的高度,就成为一种排他 性的权利,它强制的地规定了人们在经济生活中对 占有物行使权利的界限,直接影响到现实经济生活 中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。

二、资本主义所有制
3、所有制和所有权的关系 所有制是所有权的基础,所有制的性质和 特点只能从现实的生产关系的实际运动中去 把握和理解,而不能从所有权出发去认识。 所有制属于经济基础,所有权属于上层建筑。 所有制决定所有权,所有权是所有制的法律形 态,它反映着经济关系的意志关系。

二、资本主义所有制
(二)、资本主义所有制及其本质

所有制:资本主义制度下,资本家占有生产资料 和劳动产品,劳动者一无所有,靠出卖劳动力为生。 本质:资本家凭借对生产资料的占有,在等价交 换原则下,雇佣工人从事劳动,占有雇佣工人的剩 余价值。 资本主义条件下,生产资料和货币采取了资本的 形式,生产资料所有者成为资本人格化的资本家, 资本家与劳动者之间的关系是资本雇佣劳动的关系。

三、生产剩余价值是资本主义生 产方式的绝对规律
资本主义生产的直接目的和动机, 就是采取各种方法获取尽可能多的剩余 价值。这样一种不以人的意志为转移的 客观必然性,就是剩余价值规律。

三、生产剩余价值是资本主义生产 方式的绝对规律
(一)、资本主义是劳动过程和价值增殖过程的统一 1、资本主义劳动过程 为什么要研究资本主义劳动过程? 资本主义生产的本质是价值增殖,即生产剩余 价值。但是,价值增殖需要借助物质产品的生产来 实现,因此,从一般劳动过程的分析入手可以更清 楚地认识作为价值增殖过程的资本主义生产与一般 物质产品生产的本质区别。

人类一般劳动过程:

所谓人类一般劳动过程是指抽象掉 具体的社会生产关系的劳动过程,它是 人们为获取物质生活资料而与自然发生 关系的过程。

1、资本主义劳动过程
一般劳动过程: 人类通过自己 的活动作用于 自然,使自然 发生适合于自 身需要变化的 过程。

1、资本主义劳动过程
? 劳动过程即物质资料的生产过程,由劳动、劳动对 象和劳动资料组成。 劳动过程 ? 生产资料(劳动手段+劳动对象) 产品

1、资本主义劳动过程
劳动过程的结 果是使劳动对象 发生适合于人类 需要的变化。 劳动是人类生 存、发展的永恒 条件。

1、资本主义劳动过程
资本主义劳动过程具有自己独特的社会性 质——雇佣劳动。 雇佣劳动除具有一般劳动过程的各种规定 性外,还有两个显著特点:

第一、劳动者在资本家的监督和支配下按照 资本家的意志进行劳动;
第二、劳动产品归资本家所有。

1、资本主义劳动过程
对于资本主义生产来说仅指出它 在劳动过程上的特点并没有触及到 它的最本质特征。 资本主义生产不仅是劳动过程, 更本质的是剩余价值生产过程。

1、资本主义劳动过程
? 劳动过程的结果是物质产品,而对于资本 主义生产来说,物质产品决不是生产者(资 本家)所需要的。 ? 资本主义条件下,物质产品只是作为价值 的载体,更准确地说,是作为剩余价值的载 体被生产出来的。生产物质产品是为了借此 生产剩余价值,占有剩余价值。

1、资本主义劳动过程
“例如虽然皮靴在某种意义上构成社会 进步的基础,而我们的资本家也是一位坚决 的进步派,但是他制造皮靴并不是为了皮靴 本身。在商品生产中使用价值绝不是本身受 人喜爱的东西。在这里,所以要生产使用价 值,是因为而且只是因为使用价值是交换价 值的物质承担者。” ——马克思

2、资本的价值增殖过程
资本主义生产过程的本质: 资本主义生产中劳动产品是作为商品生产 出来的,因此,生产是为了获得价值。但是, 仅获得商品的价值是不够的,还必须获得比 生产中投入的价值更多的价值,即获得剩余 价值。 资本主义生产的决定性目的是生产剩余价 值。

2、资本的价值增殖过程
对资本主义生产过程的分析分两步进行: 第一、资本主义生产是商品生产,所以首 先分析商品价值的形成过程; 第二、资本主义生产的本质是价值增殖过 程,所以分析资本如何在劳动过程和价值 形成过程中增殖。 最终揭示价值增殖,即用资本来赚钱的秘 密。

2、资本的价值增殖过程
① 、商品的价值形成过程 商品生产也是由生产资料与劳动力相 结合进行生产的过程。 商品的价值由两部分组成: ? 生产中耗费的生产资料价值(C); ? 劳动者劳动新创造的价值。
C 新价值

商品价值

2、资本的价值增殖过程
商品价值两个部分的来源: 第一、商品中所包含消耗掉的生产资料价 值部分:劳动者的具体劳动把生产资料变成 为产品,因而生产资料的价值也就构成了产 品价值的一部分。虽然有些生产资料不构成 商品的实体,但只要是为生产这一使用价值 所消耗的,它们的价值同样构成商品价值的 一部分。

2、资本的价值增殖过程
第二、商品价值中新创造的价值部 分: 劳动者在生产中要耗费一定时间的 抽象劳动,因而也就形成相应的新价 值。

2、资本的价值增殖过程
在商品生产过程中,劳动者的具体劳动将生 产资料的价值转移到商品中;同时,他们的抽象 劳动又形成商品中的新价值。 同一劳动过程既转移旧价值又创造新价值是 劳动二重性在价值形成过程中的体现。 图示:同一劳动过程的两个方面 具体劳动过程 旧价值转移过程 抽象劳动过程 新价值创造过程

2、资本的价值增殖过程
举例说明: 假定:纺纱工人六个小时可纺纱5公斤。 棉花价格:2元/公斤 总价值为10元 机器消耗价值 2元 总价值为 2元 ——————————————————— 棉纱中的生产资料总价值=12元 假定:六小时新创造价值=3元 生产结果:棉纱的总价值=15元

2、资本的价值增殖过程
图示:
六小时具体劳动, 12元生产资料变为产品 六小时抽象劳动, 创造新价值3元 生产结果:棉纱价值=15元

2、资本的价值增殖过程
这一结果是否符合资本主义生产的目的取 决于劳动力的日价值。 如果劳动力的日价值大于或等于3元,即 劳动力创造的新价值小于或等于劳动力的 日价值,资本家虽然也可以拿到商品的价 值,但这并不符合他们的目的。 原因在于,这样的生产虽然形成价值, 但没有生产出剩余价值,因而只是一般价 值形成过程,还不是价值增殖过程。

商品生产过程(价值形成过程)
? 假设生产1件产品:生产资料价值12元,劳动力价值3元, 需6小时的劳动。
生产资料 价值(12元) 劳动 劳动力 价值 (3元)

预 付 价 值

具体 劳动

创造使用价值 转移生产资料的旧价值 (12元)

抽象 劳动

价 值 形 成 过 程

创造新价值(3元)

(15元)

(15元)

2、资本的价值增殖过程
② 、资本的价值增殖过程 资本要增殖,生产仅仅作为价值形成过程是 不够的,价值形成过程必须持续到一定的长度, 使劳动者抽象劳动创造的价值超过他自身劳动 力的价值。 所谓价值增殖过程,不外是超过了补偿劳动 力价值所需要的劳动时间而延长了的价值形成 过程。

2、资本的价值增殖过程
举例:假定:纺纱工人每天工作12小时,纺10公 斤纱。棉花价格:2元/公斤 消耗棉花10公斤, 总价值为20元;机器消耗价值 4元 ——————————————————— 棉纱中的生产资料总价值 =24元 假定:12小时新创造价值 = 6元 棉纱的总价值 =30元 假定:纺纱工人劳动力日价值为3元, 生产中投入的资本价值 =27元 剩余价值 = 3元

2、资本的价值增殖过程
图示: 12小时具体劳动,24元生产资料变为产品
12小时抽象劳动,创造新价值6元 在新创造的价值中,3元支付劳动力价值,剩余的3元 成为剩余价值 总投入:生产资料价值24元+劳动力价值3元=27元 生产结果:棉纱价值=30元,其中剩余价值3元

资本主义生产过程(价值增殖过程)
? 假设生产2件产品:生产资料价值12*2元,劳动力价值3 元, 需12小时劳动。 预 付 资 本 价 值
生产资料 价值(24元) 劳动 劳动力 价值 (3元)

具体 劳动

创造使用价值 转移生产资料 的旧价值 创造新价值

劳动过程 (24元)

抽象 劳动

(3+3元) 劳动力价值+剩余价值

价值增 殖过程

资 本 主 义 生 产 过 程

(27元)

必要劳动、剩余劳动(时间)

( 30元)

必要劳动和必要劳动时间、剩余劳动时间和剩余劳动 ? 必要劳动时间:工人再生产出相当于自身价值的价值所 需的时间。 ? 必要劳动:在必要劳动时间内耗费的劳动 ;必要劳动 是工人为资本家再生产出可变资本的价值的劳动。 剩余劳动时间:工人在超出必要劳动时间之外所从事的劳 动时间; 剩余劳动:在剩余劳动时间内耗费的劳动。工人的剩余劳动不为
?

工人自己形成任何价值。剩余劳动是剩余价值的源泉。

剩余价值:雇佣劳动者在剩余劳动时间内创造的、被资本 家无偿占有的超过劳动力价值的那部分新价值。 工 作 日(12小时)

0
必要劳动时间

6
剩余劳动时间

12

? 剩余劳动时间和剩余劳动

工人在超出必要劳动时间从事劳动 的时间为剩余劳动时间;在这段时间耗 的劳动称为剩余劳动。工人的剩余劳动 不为工人自己形成任何价值。 剩余劳动是剩余价值的源泉。

2、资本的价值增殖过程
? 剩余价值:剩余价值是雇佣工人在生产过程中所 创造的被资本家无偿占有的超过劳动力价值的部分。 它是雇佣工人的剩余劳动的凝结,它体现着资本所有 者阶级对工人剩余劳动的占有关系。 ? 资本是可以带来剩余价值的价值。在资本主义社 会里,资本总是通过各种物品表现出来,但“资本不 是物,而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态 的生产关系,后者体现在一个物上,并赋予这个物以 独特的社会性质”。资本体现了资本家对雇佣工人的 剥削关系。

3、资本的不同部分在剩余价值生产中

的作用: 不变资本和可变资本
资本在资本主义生产过程中采取了生产资 料和劳动力两种形态,根据它们在剩余价值 生产中的不同作用,可以将它们区分为不变 资本和可变资本。 在上面的例子中,资本家投入的资本总量27元, 分别是24元生产资料价值和3元的劳动力价 值。 在价值增殖过程中,资本的这两个部分所 起的作用是不同的……

3、资本的不同部分在剩余价值生产中

的作用: 不变资本和可变资本
用于购置生产资料的资本 ——不变资本 (c) 这部分资本随着具体劳动过程,变 为商品的一部分,因而它们的价值也 转移到商品中,或者说再现于商品中。 这部分资本转移的价值以它们原有的 价值量为限,不会发生数量上的变化, 所以,称为不变资本。

3、资本的不同部分在剩余价值生产中的作

用: 不变资本和可变资本
不变资本价值转移的两种方式: ? 第一、表现为厂房、机器设备等的那部分 资本,在每个生产过程中都不改变自己的物 质形态。虽然它们整体参加物质资料生产过 程,但却只磨损或消耗一部分,因而,它们 的价值也只是随着磨损或消耗的程度而转移 到商品中去。

3、资本的不同部分在剩余价值生产

中的作用: 不变资本和可变资本
第二、用于购置原材料、能源、 辅助材料等的资本,在一个生产过 程中全部被消耗掉,从而改变了自 己的物质形态。因而,它们的价值 全部转移到商品之中去。

3、资本的不同部分在剩余价值生产中的作

用: 不变资本和可变资本
不变资本转移的价值量也是按照社会标 准决定的。 “如果资本家异想天开,要用金锭代替 铁锭,那末在棉纱的价值中仍然只计算社会 必要劳动,即生产铁锭所必要的劳动时间。”
——马克思:《资本论》第一卷 第213页

3、资本的不同部分在剩余价值生产中的

作用: 不变资本和可变资本
用于购置劳动力的资本—可变资本 (v) 可变资本是以劳动力的形式存在的,劳动 力的使用就是劳动,劳动创造价值,而且可 以创造比劳动力自身价值更大的价值。可变 资本在生产中不仅再生产出自身价值,而且 生产出一个额外的价值——剩余价值(m)。 因而可变资本发挥作用是资本价值增殖的原 因,可变资本是剩余价值的源泉。

3、资本的不同部分在剩余价值生产中的

作用: 不变资本和可变资本
不变资本与可变资本的划分依据 划分依据:资本的不同部分在价值增殖中 的不同作用。

生产资料在商品生产中只转移自己的价值, 不会发生价值的变化,所以投在生产资料上的 称为不变资本;

3、资本的不同部分在剩余价值生产

中的作用: 不变资本和可变资本
划分不变资本与可变资本的意义 第一、说明了剩余价值的真正源泉; 第二、为从量上说明工人总劳动中必要劳动与剩余 劳动的比例奠定了基础; 第三、为下面进一步分析资本主义经济现象准备了 理论工具。

4、剩余价值率和剩余价值量
剩余价值率(m'): 剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率,如果 用m‘代表剩余价值率 m' =m/v =剩余价值 /可变资本

剩余价值率还可写成以下两种形式:
剩余劳动 / 必要劳动 和

剩余劳动时间 / 必要劳动时间

4、剩余价值率与剩余价值量 剩余价值率是工人受资本家剥 削程度的准确表现。

在资本主义发展过程中,剩余价 值率有提高的趋势。

4、剩余价值率与剩余价值量
剩余价值量 剩余价值量M=m' V 即剩余价值率与可变资本量的乘积。 剩余价值量决定于: 第一,剩余价值率; 第二,可变资本的量

二、生产剩余价值的两种基本方法
1、绝对剩余价值生产的概念 在工人再生产劳动力价值的必要劳动时间 一定情况下,通过绝对延长工作日以增加剩 余劳动时间来增加剩余价值生产的方法,叫 做绝对剩余价值生产。
必要劳动时间 剩余劳动时间

工作日

二、生产剩余价值的两种基本方法
工作日长度的决定

工作日的下限:不能等于必要劳动时间;
工作日的上限:生理界限;社会道德界限。

工作日长度决定上权利与权利的对抗。
工作日决定于工人阶级与资本家阶级的斗争 力量对比。

二、生产剩余价值的两种基本方法
2、相对剩余价值生产的概念: 在工作日长度不变情况下,通过必要劳动 时间的缩短,剩余劳动时间相对延长而增加 剩余价值生产的方法,叫做相对剩余价值生 产。
必要劳动时间 剩余劳动时间

二、生产剩余价值的两种基本方法
如何缩短必要劳动时间 必要劳动时间的缩短要靠降低劳动力 价值,即劳动力再生产必需的生活资料 的价值。 必要劳动时间的缩短是劳动力再生产 必需的生活资料生产及与之有关的各个 部门劳动生产率提高的结果。

二、生产剩余价值的两种基本方法
? 只有这些部门的劳动生产率提高了,劳 动力价值才能降低。所以相对剩余价值 生产是社会生产各部门普遍劳动生产率 提高的结果。 ? 注意:那些与劳动力再生产无关的消费 资料生产部门(如,奢侈品、军火等) 劳动生产率提高不能影响劳动力价值。

相对剩余价值的生产

?是整个社会劳动生产率普遍提高的结果
生产相对 剩余价值 个别资本家追 逐超额剩余价 值 提高整个社 会的劳动生 产率 缩短必要劳 动时间 降低劳动力 的价值

提高生活资料和 生产资料部门劳 动生产率

降低生活资 料价值

二、生产剩余价值的两种基本方法
资本主义劳动生产率提高的机制 全社会劳动生产率提高是每个个别资本 直接追求超额剩余价值过程中实现的。 因此,相对剩余价值生产是在社会上众 多个别企业追求超额剩余价值过程中实现 的。

二、生产剩余价值的两种基本方法
? 超额剩余价值: 个别资本采用 先进技术和设备,提 高劳动生产率,使自 己产品的个别价值低 于社会价值,但仍按 社会价值出售,所获 得的额外价值。

? 社会价值 ? 个别价值 ? 超额剩余价值

二、生产剩余价值的两种基本方法
? 社会大多数企业的产值

? 个别提高生产率的企业个别产值

? 个别提高生产率的企业的社会产值

二、生产剩余价值的两种基本方法
“生产力特别高的劳动起了自乘 的劳动的作用,或者说,在同样的 时间内,它所创造的价值比同种社 会平均劳动要多。”
马克思:《资本论》第一卷 第354页

二、生产剩余价值的两种基本方法
超额剩余价值生产向相对剩余价值生产的转化 当个别企业采取的新技术在社会上应用普及后, 新技术设备形成新的社会必要劳动时间,因而原采 取新技术的企业个别价值与新的社会价值持平,因 而超额剩余价值消失。 但是这时由于产品价值下降,导致劳动力价值 下降,进而剩余价值相对增加。 “因此,提高劳动生产力来使商品便宜,并通 过商品便宜来使工人本身便宜,是资本的内在冲动 和经常的趋势。”

二、生产剩余价值的两种基本方法
超额剩余价值是一种变相的相对剩余价值 生产 这是因为,当个别企业提高生产率从 而得到个别价值与社会价值的差额时, 资本家支付给工人的劳动力价值并未增 加,所以,工人在一天中必要劳动时间 相对缩短,剩余劳动时间相对延长。

二、生产剩余价值的两种基本方法
? 图示:超额剩余价值生产是一种变相的相对剩 余价值生产。图中显示,由于增加了超额剩余 价值m2,所以,新创造价值部分中v的比例下 降了。因而工人在一天必要劳动时间缩短,剩 余劳动时间相对延长。

c

v

m1

m2
提高技术之前 之后

3、资本主义生产自动化条件下的剩余价值

源泉
根据劳动价值论和剩余价值理论,可以得出结论: 价值是由工人的劳动创造的,剩余价值是由工人的 剩余劳动创造的。 自动化条件下,工人不仅包括直接操纵机器的普 通工人,而且还包括大量的科学技术人员和管理人 员,他们更多从事复杂劳动和高强度劳动,创造更 多的相对剩余价值和超额剩余价值。

4、资本主义基本经济规律 -----剩余价值规律
剩余价值规律的内容: 资本主义生产的直接目的与决定性动机, 就是无限追求剩余价值。

“生产剩余价值或赚钱,是这个生产方式 的绝对规律。”
马克思:《资本论》第一卷 第679页

4、资本主义基本经济规律 -----剩余价值规律
剩余价值规律是资本主义基本经济规律 第一、它反映了资本主义生产目的; 第二、它体现在资本主义经济的一切主要方 面和主要过程; 第三、它决定着资本主义生产的历史趋势。

(三)资本积累

把剩余价值转化为资本,或者说,剩余价值的资本化, 就是资本积累。马克思关于资本积累的学说是剩余价值理 论的重要组成部分,它揭露了资本主义制度下贫富两极分 化的原因,揭露了资本主义失业现象的本质,深刻地阐明 了资本主义制度必然走向灭亡的历史命运。

(三)、资本积累
1、再生产理论 ? 概念:不断重复、不断更新的生产过程。 ?类型: 再生产 扩大再生产 简单再生产

外延式扩大再生产 内涵式扩大再生产

?内容:包括物质资料的再生产、资本价值的再 生产、生产关系的再生产。

资本主义简单再生产
概念:生产规模不变,m当作收入使用。 公式: c+v+m
Pm G—W ……P …… W ′—G ′? G—W A

c+v+m

Pm ……P …… W ′—G ′ ? G A

① c+v=1万? 结论:

② c+v=1万?

③ c+v=1万?

① m和v都是工人创造的,工人养活了自己和资本家。 ② 全部资本都是工人创造的,“剥夺剥夺者”合情合理。
③ 简单再生产不断生产出资本家阶级和雇佣工人。

资本主义扩大再生产
概念:生产规模扩大,m 部分当作收入使用,部分用于积累。 公式: 设:m ′=100% , 积累率=50%,c:v=8:2, 技术不变,则: c+v+m=1.2万?
G—W

c+v+m=1.32万?
Pm ……P …… W ′—G ′ ? G A

Pm ……P …… W ′—G ′? G—W A

① c+v=1万?

② c+v=1.1万?

③ c+v=1.21万?

结论: ①资本积累是剩余价值资本化。 ②资本积累是扩大再生产的源泉,但不是唯一源泉? ③资本积累不是节欲,而是由剩余价值规律和竞争 规律决定的。是为了追求更多的剩余价值。

2、资本积累的实质:

不断地用无偿占有的m去榨取更多的m。
即: 无偿占有m 关系:
源泉

扩大剥削、资本规模
源泉

榨取更多m
获取更多m

剩余价值

资本积累

扩大再生产

资本积累量的决定因素:
? 剩余价值率的高低、劳动生产率的高低、预付资本的多少、
? 所用资本(投入生产中的全部资本)和所费资本的大小 (在生产中实际耗费的资本)。

3、 资本有机构成
(1)资本构成:
资本技术构成---生产资料和劳动力的比例,取决于技术水平。 资本价值构成---不变资本和可变资本的比例。 资本有机构成---由资本技术构成( 生产资料和劳动力的比 例)决定并且反映资本技术构成的资本价值构成。 用 c : v 表示。

资本构成
物质形态
基础、决定 技术构成 决定 反映 反映 反映密切联系 有机结合 资本有机构成 价值构成 价值形态

表现

资本技术构成、价值构成、有机构成逻辑关系图

资本有机构成提高趋势及其途径
资本有机构成存在不断提高的趋势,为什么??? 个别资本增大的形式----资本积聚和资本集中

资本积聚:剩余价值资本化,会增大社会资本的总 量,受剩余价值、资本积累量的限制,速度慢; 区别
资本集中:个别资本联合成较大的资本,不会增大 社会资本的量,不受剩余价值、资本积累量的 限制,速度快。 联系:资本积聚和资本集中相互联系,相互促进。 资本集中 途径:兼并和收购、创办股份公司。 杠杆:竞争和信用。

(2)资本积聚与资本集中

资本积聚

资本集中

“假如必须等待积累去使某些单个 资本增长到能够修建铁路的程度,那末 恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是, 集中通过股份公司转瞬之间就把这件事 完成了。” 马克思:《资本论》第一卷 第688 页

补充资料 :中外资本积累历程
资本主义资本积累: ?资本原始积累:实质是用暴力手段剥夺生产者,强迫生 产者与生产资料的分离,并使生产资料和货币财富迅速集 中在自己手中的过程。 ?工业化资本积累:市场竞争,新殖民主义。 中国资本积累: ?资本原始积累;没收、改造私有资本,苏联的援助、计 划经济。 ?工业化资本积累:发展市场经济、自我积累,利用外部 资源。

(3)相 对 过 剩 人 口
在资本积累的过程中,资本有机构成有不断提高的趋势,这是由资本的本性 决定的。在总资本的增加中,用来购买劳动力的可变资本不断减少,形成相对过 剩人口,对工人阶 级的命运产生严重的影响。 相对过剩人口是指相对于资本价值增殖的需要而表现为过剩的劳动人 口。即相对于资本的需求而显得过剩,不能被资本吸纳的劳动力。 资本积累和资本有机构成的提高,会引起两种相反的或对立的趋势:一 方面是资本对劳动力的需求日益相对地、有时甚至是绝对地减少;另一方面 却是劳动力供给的迅速、大量地增加。其结果,必然使得大量劳动者处于失 业状态,造成了一个日益庞大的相对过剩人口。 相对过剩人口不仅是资本主义生产方式存在的必然结果,同时也是资本 主义生产方式存在和发展的必要条件。 流动的、潜在的、停滞的三种过剩人口是相对过剩人口的三种存在形式。

美国在 20 世纪 70 - 80 年代失业情况统计资料介绍
不同组别的失业率 占劳动力的百分比 劳动力市场分类 1973年 高涨 按年 龄 按种 族 16-19岁 14.5 1982年 衰退 23.2 各组中的失业人数 占总失业的百分比 1973年 高涨 28.5 1982年 衰退 18.5

20岁以上
白人 黑人及其他人种 成年男子 成年女子 全体工人

3.8
4.3 8.9 3.3 4.8 4.9

8.6
8.6 17.3 8.8 8.3 9.7

71.5
79.2 20.8 51.8 48.2 100.0

81.5
77.2 22.8 58.5 41.5 100.0

按性 别

本表资料来源:美国劳工部《就业与收入》,转引自萨缪尔森《经济学》第12版1992

当代西方经济学的失业理论介绍
失业的含义
失业的含义:凡在一定年龄范围内愿意工作而没有工作,并正在寻找工 作的人均为失业。 造成失业的两类原因:一是由于需求不足而造成的周期性失业;二是由 于经济中某些无法克服的原因造成的“自然失业”。

失业的分类
一、周期性失业
周期性失业被认为是由于总需求不足而引起的短期失业。由于它出现于 经济周期的萧条阶段,故而称为周期性失业。

二、自然失业
1、摩擦性失业: 4、非自愿失业; 2、结构性失业; 5、隐蔽性失业。 3、季节性失业;

当代西方经济学关于失业类型的分析及其借鉴
工资 W 劳动力需求曲线 D 劳动力供给曲线 S

就业人数

非自愿失业人数

自愿失业人数

W1
就业人数

E

失业人数

W0

0
L0 L1

劳动力 L

(4) 资本积累的历史趋势--- -剥夺者被剥夺!
资本主义生产方式是建立在剥夺小私有制的基础之上的。 这种剥夺是历史的进步,它把个人的分散的生产资料转化为 社会的积聚的生产资料,劳动成了社会化的劳动,因而推动 了生产力的发展。然而剥夺的过程并没有结束。资本主义生 产方式确立之后,随着生产社会化和资本主义竞争的发展, 对私有者的进一步剥夺,就会采取新的形式。现在要剥夺的 已经不是独立经营的劳动者,而是资本家剥夺资本家了。 ? 用马克思的话来说:“这种剥夺是通过资本主义生产本 身的内在规律的作用,即通过资本集中进行的。一个资本家 打倒许多资本家”。剥夺的结果必然使资本主义生产方式的 基本矛盾加剧(即生产社会化和资本主义私人占有制之间的 矛盾),最终导致资产阶级自己被彻底剥夺。

科学认识资本主义制度及其在当代的变化
? 资本主义经济制度的特征是雇佣劳动制度。 ? 资本雇佣劳动,占有剩余价值(利润),反映了资产阶级与 无产阶级的对立。无产阶级即劳动者创造的剩余价值(利润) 被资本所有者无偿占有,并不断用于积累,结果资本所有者 越来越富有,劳动者只拿工资不占有剩余价值,没有积累就 没有财产,只能是无产者,因此,在资本主义经济制度下, 必然存在一个少数的资本家阶级与多数的无产阶级的不平等 的对立,这是一种对抗性的矛盾。 ? 调整资本家阶级与无产阶级矛盾的办法, 一是无产阶级革命,“剥夺剥夺者”;二是资本家阶级拿出 一部分剩余价值(利润)分给劳动者。

? 当代发达资本主义国家采取了第二种办法,于是出现了一个 马克思当年没有预见到的中产阶级,他们既是劳动者,又占 有一部分剩余价值(利润),有积累就能成为投资者,就会 有财产,从而缓和了矛盾,促进了当代资本主义的进一步发 展。此外,当代资本主义剩余价值生产还出现了一些新的特 点,如提供剩余价值的部门大为扩展,提供剩余价值的主体 有所变化,提供剩余价值的手段更文明等。 ? 现代资本主义这种变化正说明马克思主义劳动价值论和剩余 价值论的正确性。 ? 在社会主义制度下,劳动者是平等的,应该共同分享利润, 有积累才能再投资,最后越来越富,成为“共同富裕的有产 者”,否则,无产者还是无产者,社会主义制度的优越性就 体现不出来。

(四、)资本的循环运动过程 与再生产
(个别资本和社会资本)

1、 资本的循环
包括三个问题: (1)、产业资本循环的三个阶段与 三种职能形式; (2)、产业资本的三种循环形式; (3)、产业资本连续循环的条件。

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
a、什么是产业资本: 产业资本是投在生产部门,通过生产活动 进行增殖的资本。这里生产部门是指如工业、 农业、交通运输业、建筑业以及一些生产与生 活服务业部门。 产业资本的本质特征:产业资本是生产剩 余价值的部门运用的资本,它是资本主义经济 赖以存在和发展的物质基础。

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
产业资本是唯一这样一种资本存在方式, 在这种存在方式中,资本的职能不仅是占 有剩余价值或剩余产品,而且同时是创造 剩余价值或剩余产品。 ——马克思 《资本论》第二卷第66页

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
产业资本的运动形式: A G——W ……P……W’——G’ Pm

可见,产业资本的运动是一种循环运 动。即从一种职能形式出发,依次经过三 个阶段,变换三种职能形式回到原来的起 始形式。产业资本只有在不断的循运动中 才能实现自身的增殖。

(1)、产业资本循环的三个阶段 与三种职能形式
b、产业资本循环的三个阶段 ①购买阶段:运动形式: A G——W ……P……W ’——G ’ Pm 职能形式 :货币资本 在这个阶段上,资本以货币形态出现, 执行购买手段的职能,所以是货币资本

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
这里的货币所购买的不是一般的商品,而 是生产资料和劳动力,并且,两者的数量比 例要适应生产剩余价值的需要。使预付货币 具有了价值增殖的能力。 这里成为购买活动行为基础的是,生产要 素的分配,“其中物的因素集中在一方,劳 动力则与物的因素相分离,处在另一方”。

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
购买活动的实质:为剩余价值生产做准备。 因而这里的货币已经不是一般的货币,而是 货币资本。 这一阶段是货币资本向生产资本的转化 过程。

1、产业资本循环的三个阶段与三

种职能形式
② 生产阶段: 运动形式: A G——W ……P……W ’——G ’ Pm 职能形式:生产资本 在这一阶段上,工人与生产资料是作为生产 资本结合起来进入生产过程的。 活动的实质:生产剩余价值。这是资本循环 中最重要的阶段,是生产资本向商品资本的转化 过程。

1、产业资本循环的三个阶段与三

种职能形式
③ 售卖阶段: 运动形式:

G——W

A ……P……W ’——G ’ Pm

职能形式:W’ 即 商品资本。 单纯从形式上看,这里的商品与一般商品没有区别, 但由于它是资本主义生产过程中生产出来的,其中 包含着剩余价值,所以,它不是一般的商品,而是 商品资本。

(1)、产业资本循环的三个阶 段与三种职能形式
售卖活动的实质:通过出售商品,收回 生产中投入的资本,并实现生产中创造的 剩余价值。 这一阶段是资本运动中决定性阶段,如 果商品不能正常售出,资本就不能真正得 到增殖的价值。

(1)、产业资本循环的三个阶段与 三种职能形式
c、资本循环的性质:
产业资本的循环运动反映出资本的本质: 资本是一种运动,只有在运动中资本才能增殖。 资本的运动是三个阶段三种职能形式的统一, 即统一于获取剩余价值这一目的;资本运动在 任何阶段上的停止都会使资本失去生命力。 资本的运动又是生产过程与流通过程的统一。 生产与流通都是资本增殖不可缺少的环节。

(2)、产业资本的三种循环形式
产业资本的循环运动是反复进行,没有 终结的。三种职能形式只是过程中采取的 不同形式,因此,可以将其中任何一种形 式作为资本循环的起点和终点。这样,资 本就有了三种循环形式: G—W…P…W’—G’G—W …P …W’—G’

(2)、产业资本的三种循环形式
这三种循环形式分别可以写成: 货币资本的循环:G—W…P…W’—G’ 生产资本的循环:P…W’—G’G—W …P 商品资本的循环:W’—G’G—W …P …W’ 三种循环形式分别从不同侧面反映了资 本运动的特征。

(2)、产业资本的三种循环形式
a、货币资本的循环:G—W…P…W’—G’ 货币资本循环有以下特征: ① 突出地反映了资本运动的目的是实现 自身的增殖; ②突出地反映出运动的主体是价值; ③ 循环起点与终点的货币形式,产生了 货币会自行增殖的假象。

(2)、产业资本的三种循环形式
b、生产资本循环:P…W ’—G ’ G—W …P 生产资本的循环反映出: ① 剩余价值是生产中创造的; ② 资本主义生产是再生产过程; ③ 流通过程是再生产的中介; ④ 掩盖了生产目的,把资本的循环反映为 资本是为了再生产而进行的循环运动。

(2)、产业资本的三种循环形式
c、商品资本循环: W ’—G ’ G—W …P …W ’ 商品资本循环反映出: ①商品价值的实现是资本正常循环的条件; ②把资本循环目的歪曲地反映为是为了向 社会提供商品,资本运动的目的似乎是为了 满足社会的需要。

(2)、产业资本的三种循环形式
商品资本的销售活动包含着社会 上资本和收入在内的所有价值运动。 因此,商品资本运动是研究社会资 本运动的最适当形式。

(2)、产业资本的三种循环形式
产业资本的三种循环形式从不同的侧面 反映了资本运动的特征,同时,各种循环 形式也形成着资本运动的假象。 因此,只有通过对三种循环形式的资本 运动进行综合考察,才能全面认识资本运 动的性质与规律,揭示资本运动的假象。

(3)、产业资本连续循环的条件
在现实经济活动中,资本运动的每个阶段都是不 中断地进行的。为了使资本运动的每个阶段都不 中断,资本循环必须满足以下条件: ① 、全部资本按比例分为三部分,同时分别处在 三种职能形式上。即空间上并存于三种职能形式 上。 ② 、每部分资本都相继进入每一个循环阶段,执 行相应的职能形式。时间上继起。

(3)、产业资本连续循环的条件
? 产业资本连续循环的图示:

空间 1 G— W…P… W'—— G' 并存 2 W'— G' G—W…P … W' 3 P… W'— G' G—W … P 时间上相继执行每一职能 并存使每一阶段上任何时候都有执行每 种职能的资本,时间上相继使资本的运动 不至中断,并存成为动态的并存。

(3)、产业资本循环顺利进行的条件
时间上继起

空间上并存

互为前提互为条件

(3)、产业资本连续循环的条件
?

产业资本的循环不仅是三个阶 段三种职能形式的统一,生产过程 与流通过程的统一,同时,也是三 种循环形式的统一。

2 、 资本的周转

(1)、资本的周转及周转速度
①资本周转的涵义:资本反复不断的循环运 动所形成的周期性运动,叫做资本的周转。 ②研究资本周转的侧重点: 研究资本周转运动的侧重点是资本周转的 速度。资本的周转速度用周转时间和周转 次数来反映。

1、资本的周转及周转速度
③周转时间与周转次数 资本周转时间是资本完成一次周转所用的 时间,即资本从一种形态出发,实现价值增殖 后回到原来形态的时间。 资本周转时间=生产时间+流通时间 =(劳动时间+要素储备时间+设备维修时间+ 自然力作用时间)+(要素购买时间+商品售卖 时间)

资本周转时间
劳动时间 生产时间 非劳动时间 购买时间 流通时间 售卖时间

生产资料储备时间 生产过程中断时间 自然力独立作用时间

资本周转时间

流通时间:流通时间是资本循环过程中处在 购买阶段和售卖阶段的时间,售卖时间更为重 要。资本在流通时间的职能是完成资本价值存 在形式的变化,并不增加任何使用价值,所以, 在这段时间内商品不发生价值量的变化。在资 本的流通时间内,资本的形态和地位决定了它 不能作为劳动的吸收器来占有工人的劳动。流 通时间越长,资本就越是在较长时间内不能增 殖,因而,流通时间对资本增殖构成了限制。

(1)、资本的周转及周转速度
资本周转次数是资本在一定时间(通常 为一年)内所完成的周转次数。 资本周转次数=1年/资本周转一次所需时间

资本周转速度越快,或者反映为资本周转时 间越短;或者反映为一定时间内周转次数越 多。

(2)、影响资本周转速度的因素

影响资本周转速度的主要有两方面因素: ①直接影响资本周转时间的因素; ②资本中固定资本与流动资本的比重。

(2)、影响资本周转速度的因素
①直接影响资本周转时间的因素(生产和流通时间) 影响生产时间的因素: a、生产产品的性质; b、生产技术和管理水平; c、劳动者的技术和熟练程度; d、生产要素组合及利用程度; e、交通运输、仓储发达程度决定着生产要素储 存时间的长短。

(2)、影响资本周转速度的因素
影响流通时间的主要因素: 一类是作为生产过程在流通领域的继续而耗 费的时间;这一类流通时间主要包括: ? 第一、将产品从产地运往销地和将生产资 料从购买地运往产品产地的时间。 ? 第二、商品储藏和保管的时间。

(2)、影响资本周转速度的因素
? 另一类是纯粹流通时间,这是由市场经济

关系引起的资本在流通领域的滞留。 包括:第一、市场供求双方信息沟通情况; 第二、由于剩余价值生产造成的生产 与消费的矛盾所引起的商品在市场上的滞 留时间。

(2)、影响资本周转速度的因素
②固定资本与流动资本的比例: 按照生产资本的不同部分价值周转 方式的不同,可以将资本的不同部分 划分为固定资本和流动资本两类。

(2)、影响资本周转速度的因素
a、固定资本: 周转方式:使用价值整体反复地参加生 产过程,但价值只是按照磨损程度逐步转 移到产品中,并通过产品销售逐步收回的 那部分生产资本。 物质形态:如厂房、机器设备、大型工 具等生产资料形态的资本。

(2)、影响资本周转速度的因素

b、流动资本:流动资本包括两部分 第一、处在劳动对象与辅助材料形式上的资本。 周转方式:使用价值经过一次生产过程就 改变形态或消失,因而价值也是一次全部转移 到商品中去,并通过商品销售全部收回的生产 资料; 物质形态:原材料、能源、辅助材料等等。

(2)、影响资本周转速度的因素
第二、用于支付工资的资本(可变资本) 这部分资本支付给工人后,工资在工人 生活消费中消失了,但是工人在生产过程 中又重新创造出相当于工资的价值补偿可 变资本,并随商品出售得到实现。由于这 部分资本的周转方式与原材料等具有相似 的形式,因此,也归类于流动资本。

(2)、影响资本周转速度的因素
③固定资本、流动资本的划分与不变资本、 可变资本划分的区别。 固定资本与流动资本的划分标准:资本的 不同部分的特有周转方式; 不变资本与可变资本的划分标准:资本的 不同部分在剩余价值生产中的作用。 流动资本中包括着一部分不变资本。

(2)、影响资本周转速度的因素
④固定资本与流动资本构成对周转速度的影 响: 由于固定资本特有的周转方式,所以, 在其它条件相同的情况下,固定资本的数 额越大,资本的周转速度就越慢。

案例:石头怎样在水中漂起来?
在一次关于“业务流程再造”的高级经理人培训会议 上,海尔集团CEO(Chief Executive Officer)张瑞敏目 光炯炯地看着讲台下的中层干部们,提出了一个象脑筋急 转弯的问题。 “ 石头怎样才能在水上漂起来?” “把石头掏空”,有人喊了一句,张瑞敏摇了摇头。
“把石头放在木板上”,又有人答道,张瑞敏又摇了摇头。

“做一块假石头”,这个回答引来了一片笑声,张瑞 敏还是摇了摇头:“石头是真的”。 “速度。”海尔集团见习副总裁喻子达回答道。 “正确”张瑞敏脸上露出了笑容:“《孙子兵法》: ‘激水之疾,至于漂石者,势也’。速度决定了石头能否 漂起来。网络时代,速度同样决定了企业能否越上新的高 峰!”

案例点评
这一细节形象地表明了海尔“业务流程再造”是 解决企业的循环与周转的速度问题。 企业资本周转的中心问题是速度问题, 企业资本 周转越快,增值的价值也就越多.加快企业资本周转的 速度,其实质在于提高资本的使用效率. 在现代社会,企业可以把经过购、产、销等过程 (这可以看作是一种流程),改革的目标则是要缩短 资本的停留时间,以加快资本循环速度。海尔的“业 务流程再造”就是这类的改革。

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海尔CEO张瑞敏评海尔 (2004):“海尔以市场链 为纽带的业务流程再造始 于1998年9月8日,到现在 将近6年了,虽然离我们的目 标差距还非常大,但从某种意义上说,幸亏流 程再造,否则海尔没有今天”。 ? 20年间,海尔从一个当初亏损147 万元的集体小厂,神速地发展为2004年全 球营业额高达1000亿元的跨国集团。

生产资本两种划分的比较
按在剩余价值生产中 的作用划分

资本的各个部分

按价值周转方式划分

厂房和其他建筑物, 机器设备和工具
不变资本 原料、燃料、辅助材 料

固定资本

流动资本 可变资本 工资

⑤资本周转速度对剩余价值生产的影响 第一,加快资本周转速度,可以节省预付资本。 从固定资本来看,周转速度越快,一方面可以避免或减少无形 损耗的损失,另一方面可以加速固定资本更新,提高固定资本的利 用率,采用新技术,扩大生产规模。 从流动资本来看,周转速度加快,可以节省预付的流动资本。 第二,加快资本周转速度,可以增加年剩余价值, 提高年剩余价值率。

(3)、固定资本的损耗与补偿
1、固定资本的损耗:有形损耗和无形损耗 (1)有形损耗: A、正常使用造成的损耗; B、正常情况下自然力破坏造成的损耗; C、非使用情况下自然力破坏造成的损耗。 前两种情况下,固定资本的价值会随着损 耗程度将价值转移到商品中去。后一情况 则不会有价值的转移。

(3)、固定资本的磨损与补偿
(2)无形损耗:又称精神损耗。 指由于社会上技术进步引起的已经处于 生产领域的固定资本贬值。 由无形损耗造成的固定资本贬值不会将 价值转移到商品中去,因而是对资本价值 的消灭。

(3)、固定资本的损耗与补偿
引起固定资本无形损耗的原因: A、生产固定资本的部门生产率的提高,引起 已经处在生产领域的固定资本贬值。 B、新的、效能更高(但价值并不成比例提高) 的固定资本出现,原有的固定资本效率相 对降低,也使原有固定资本贬值。 C、如果该部门的产品被更先进更适用的产品 所代替,该部门的固定资本也会贬值。

(3)、固定资本的损耗与补偿
2、固定资本损耗的补偿 固定资本损耗的补偿是通过折旧来完成 的。固定资本的折旧就是根据固定资本的 磨损程度,从商品出售中提取相应的价值 并储蓄起来,在固定资本失去使用价值时, 用以进行物质上的更新。 所提取的货币金额叫做折旧费,或折 旧基金。

(3)、固定资本的损耗与补偿
折旧费的计算: 每年提取的折旧费 =固定资本原值/固定资本的使用年限 每年提取的折旧费占固定资本原值的比例, 叫做折旧率 折旧率=每年提取的折旧费/固定资本原值

(3)、固定资本的损耗与补偿
为避免和减少无形损耗造成的损失, 现在多采取加速折旧的方式,对固定 资本进行补偿。 加速折旧的实质是用一部分剩余价 值弥补技术进步引起的固定资本价值 损失。

(4)、预付总资本的周转
由于预付总资本中固定资本与流 动资本的周转速度不同,因此,计 算预付总资本的周转时,要计算各 部分资本的加权平均速度。

(4)、预付总资本的周转
计算公式:预付总资本周转次数=(一年中固 定资本周转的价值总额+一年中流动资本周 转价值总额)/预付总资本额 其中:一年中固定资本周转的价值总额 =固定资本原值*折旧率 一年中流动资本周转价值总额 =流动资本总额*流动资本年周转次数

预付资本的总周 转
预付资本的总周转速度 = —————————————————————————— 预付资本价值总额

(固定资本年周转价值总额 + 流动资本年周转价值总额)

生产资本的各要素
固定资本 厂房 其 中

价值(万元)

年周转次数

年周转价值 总额

80 20

1/10 1/20

8 1

机器设备
工具 流动资本 预付总资本

50 10
20 100

1/10 1/5
6 1.28

5
2 120 128

(5)、可变资本周转 对剩余价值生产的影响
在剩余价值率相同,生产规模相同情况下, 可变资本周转速度越快,生产一定量剩余 价值需要预付的可变资本就越少。 ? 在剩余价值率相同情况下,可变资本周转速 度越快,同量可变资本在同一时间同就可以 推动更多的劳动,从而生产更多的剩余价值。

(5)、可变资本周转对剩余价值生产的 影响
? 年剩余价值量与年剩余价值率

资本在一年中创造的剩余价值量为年剩余价值 量M ; 年剩余价值量与可变资本之比称为年剩余价值 率。 年剩余价值率M ' =M/v= m'vn /v= m 'n 可见,加快可变资本周转,可以提高年剩余 价值率。

(6)、资本周转速度与社会生产中的比例 关系

生产或建设周期长、资本周转速度慢的生 产部门,在较长时间内从社会上取走生产资料 和生活资料,但是在其生产期间并不向社会提 供任何产品。因此,社会必须把这部分生产控 制在社会经济能够承受的程度。即,资本周转 速度快的部门提供的剩余价值必须能够支持资 本周转速度慢的部门所需要的价值量与产品量。

3、社会资本的再生产
对单个资本的研究,说明资本必须完成 正常流通过程,即能够买到所需的生产资 料和生活资料,能够卖出所生产的全部商 品,实现商品的价值,才能使资本价值增 殖。但是,每个资本从哪里买到所需的生 产要素,所生产的产品又卖给谁的问题尚 未加以说明。

3 、 社会资本的再生产
这里要解决向谁买,卖给谁的问题, 说明单个资本实现正常循环运动所需 要的外部条件。 要回答向谁买所需的商品,资本生 产出的商品卖给谁的问题,首先必须 弄清社会生产的什么商品,谁需要什 么商品。

(1)、个别资本与社会资本

在资本主义社会,生产资料的私有制决定了各个单个资本分别 属于不同的资本家所有,它们在再生产过程中各自独立地进行循环 和周转实现价值增值。这种独立发挥资本职能的资本就是个别资本。 但是在以社会分工为基础的社会化大生产和市场经济的条件下, 所有的生产经营单位都互为市场,互相提供需求和供给,都不可能 离开市场环境而孤立存在。由相互联系、相互依存的所有个别资本 所组成的总和就是社会总资本。

①个别资本与社会资本
的联系与区别
a、个别资本:又称单个资本 个别资本是通过自己独立的循环运动进 行增殖活动的资本。 “每一单个资本只是社会总资本中一个 独立的、可以说赋有个体生命的部分。” 马克思:《资本论》Ⅱ第390页

b、社会资本:又称社会总资本 社会总资本指社会上互相联系、互相交 错运动的个别资本总和。 “各个单个资本的循环是互相交错的, 是互为前提、互为条件的,而且正是在这 种交错中形成社会总资本的运动。” 马克思:《资本论》Ⅱ第392页

c、联系与区别 个别资本间互相联系:每个资本都需要其它资本为之提供生 产资料,对于一些资本来说,也需要其它资本为之提供市 场。每个别资本的循环为其它个别资本正常循环提供条件。 ? 个别资本运动的互相交错:一个资本的买,就是另一个资 本的卖;当一个资本实现了它的商品价值的同时,另一个 资本可能就开始了它的生产过程。 社会上所有个别资本之间互相联系、互相交错构成了社会 总资本。 社会总资本反映的不是个别资本的数量上加总,而是在 运动中互相联系、互相影响、互相交错的个别资本总和。
?

社会总资本运动与个别资本运动的区别: 社会总资本包括着所有个别资本运动, 社会总资本提供的商品中包括着各种不 同类型使用价值。 因此,社会总资本运动的内容要比个 别资本运动包括的内容更多。

? 社会资本运动与个别资本运动的区别:

? ◆个别资本运动中只包括生产消费而不包括个

人消费。社会资本运动不仅包括生产消费而且 包括个人消费。 例如,工人的个人消费和资本家的个人消费 都不包括在个别资本的运动中。但是消费品也 是资本主义生产过程生产的,也是社会总资本 的组织部分。

◆个别资本运动只包括资本的运动,而不包括工人和资 本家的个人消费以及与此相应的一般商品运动和剩余 价值的运动。 社会总资本运动中不仅包括资本的运动,也包括那 些不再进入资本运动的一般商品运动。 例如,消费品不作为资本再进入增殖过程,对于购买 者来说,购买商品不是资本流通的一个阶段,而是一 般商品流通的一个阶段。 剩余价值的流通,一般来说可以分为两部分,一部分作 为追加资本加入资本流通,另一部分作为收入用于个 人消费,加入一般商品流通。

? ◆个别资本运动中只考察价值补偿,

不考察实物补偿,社会资本运动不仅 考察价值补偿,也考察实物补偿。

社会资本的运动包括了一定时期内社会上 所有价值的运动,包括: 资本价值的运动: 即资本循环中的 G——W(Pm) 工人收入的运动:即工人用工资购买生活品 资本家收入的运动:即资本家用剩余价值购买 生活品。g——w

(2)社会资本再生产的 前提条件
社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实 现问题,即社会总产品的价值补偿和实物补偿问 题。 ①从社会总产品来分析社会总资本的运动 社会总产品:在一定时期内,全社会的物质生 产部门所生产的全部产品总和。它们是由社会所 有物质生产部门的劳动者所生产的。(所谓物质 生产也包括一定的生产与生活服务)

社会总产品(或总商品资本)的构成 a、从使用价值角度划分:社会总产品(或总 商品资本)可划分为生产资料和消费资料两大 类。 生产资料:人们用于从事物质资料生产的劳 动手段与劳动对象。 生产生产资料的那些部门总和,称为第I部类。

消费资料:满足人们物质文化生活需要的 各种消费品。 生产消费资料的那些部门总和,称为第Ⅱ 部类。 这样,整个社会生产就被划分为生产生产 资料的第Ⅰ部类和生产消费资料的第Ⅱ部类。

社会总产品按照最终用途的划分: 生产资料 第I部类产品 社会总产品 消费资料 第II部类产品 社会生产划分为两大部类的意义: 这一划分明确了各部类产品的用途, 有助于说明产品应当卖给谁。

b、按照价值划分:社会总产品(或总商品资 本)的价值可划分为: 第一、用于补偿生产所消耗生产资料的部分 c; 第二、用于支付工人工资的部分v; 第三、剩余价值m。 即,社会总产值= c+v+m

社会总产品价值划分的意义: 社会总产品价值中的不同部分有着特定的用 途,不能随意挪作它用。因此,这一划分为说 明社会总产值中不同部分的购买对象奠定了基 础。 通过以上两种划分,使得社会总产品的不同 部分卖给谁,由谁来买的问题有了初步的轮廓。

将社会总产品按照使用价值划分为两 大部类,按照价值划分为三个组成部分, 构成马克思的社会资本再生产理论的两 个理论前提。对社会资本再生产的研究 就是在这两个理论前提下展开的。

②社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题 所谓实现问题就是社会总产品各个部分在价值上和物质上如何补偿。只有 被消耗掉的资本从价值上和物质上得到补偿,再生产才能进行。 它包括相互联系的两个方面:一方面,是社会总产品的价值形式如何从商品形 式转化为货币形式,用于补偿生产中预付的不变资本和可变资本,并取得剩 余价值,即实现价值补偿;另一方面是转化为货币形式的社会总产品的各个 部分,如何取得所需要的商品,即实现实物补偿。也就是说,相当于不变资 本价值的部分,如何重新取得所需要的生产资料;相当于可变资本价值的部 分以及资本家用于个人消费的剩余价值部分,如何重新取得所需要的生活资 料。只有社会总产品的各个组成部分既在价值上得到补偿,又在实物上得到 补偿,社会资本的再生产才能顺利进行。

根据以上对社会总产品(或总商品资 本)的构成分析,我们可以按照物质构 成和价值构成把社会总商品资本写成以 下表达式。 I(c+v+m) W' = II(c+v+m) 以下将用这一表达式反映总商品资本 的实现方式

社会总产品在实物上得到替换,在价值上 得到补偿,客观上就要求两大部类内部各个产 业部门之间和两大部类之间保持一定的比例关 系。我们通过对社会资本简单再生产和扩大再 生产中的比例关系的具体分析,中心说明做为 社会总产品的商品资本是如何在价值上和物质 上得到补偿;这种补偿如要正常进行,部类之 间应保持何种比例关系。

为使研究简单化首先作出以下五个假定: 第一、整个社会生产都是资本主义性质的,因此国 民收入(v+m)只在工人阶级和资产阶级之间分配,即只 分为v和m两项。 第二、两部类生产周期均为一年,全部预付不变资本 一年中都转移到产品中去。 第三、商品价值不发生变动,商品按价值出售,也不 存在价格与价值的背离。 第四、不存在对外贸易,因而,全部社会产品都必须 在国内市场上实现。 第五、剩余价值率为百分之百 以上假定是为了将社会再生产中比例关系问题置于 突出位置。

a、社会资本的简单再生产

简单再生产是扩大再生产的基础, 分析简单再生产的实现问题,目的 是阐明社会资本再生产中两大部类 产品及其价值三部分之间的物质与 价值补偿关系。

社会资本简单再生产的实现过程
马克思研究社会资本简单再生产以如下图式为出发点: Ⅰ 4000 C + 1000 V + 1000 M = 6000 Ⅱ 2000 C + 500 V + 500 M = 3000 社会总产品的是实现是通过以下三对交换关系来完成的:

Ⅰ 4000C + 1000 V + 1000 M = 6000 ① ③ Ⅱ 2000C + 500 V + 500 M = 3000 ②
① 第Ⅰ部类内部的交换;② 第Ⅱ部类内部的交换;③ 两大部类之间的交换。

社会资本简单再生产的实现条件
社会资本简单再生产实现条件的基本公式: Ⅰ(V + M) = ⅡC
这一公式表明,要实现简单再生产,第Ⅰ部类提供给第Ⅱ部类的生产资料必须 与第Ⅱ部类提供给第Ⅰ部类的消费资料保持平衡比例关系。

社会资本简单再生产实现条件的两个派生式: 1、Ⅰ (C+V+M) = ⅠC +ⅡC 2、Ⅱ(C+V+M)= Ⅰ(V+M)+Ⅱ(V+M)
这两个派生公式表明,在简单再生产条件下,第Ⅰ部类生产的全部产品价值, 必须等于两大部类已经消费的全部生产资料价值。第Ⅱ部类生产的消费资料价值总 和必须等于两大部类工人和资本家对消费资料的需求,否则,再生产难以进行。

b、社会资本扩大再生产的前提条件
要进行社会资本的扩大再生产,重要的前提就是社会总产品能否为扩大 再生产的进行提供追加的生产资料和追加的劳动力所需的消费资料。 从第Ⅰ部类角度来说,扩大再生产前提条件是: Ⅰ(C+V+M)>ⅠC +ⅡC 化简后:Ⅰ(V+M)>ⅡC 从第Ⅱ部类角度来说,如果用 m/x 代表资本家个人消费;用 m - m/x 代表剩余价值中用于积累的部分,扩大再生产另一个前提条件就是: Ⅱ (C+V+M)>Ⅰ(V+m/x)+Ⅱ(V+m/x)

化简后:Ⅱ(C+m-m/x)>Ⅰ(V+m/x)

社会资本扩大再生产的实现过程
为了研究社会资本再生产,马克思制定了适合扩大再生产的如下图式:
Ⅰ4000 C + 1000 V + 1000 m = 6000 Ⅱ1500 C + 750V + 750 m = 3000 假定,第Ⅰ部类的资本家把剩余价值的一半用于积累(△C+△V),一 半用于消费(m/x),则有: Ⅰ4000 C + 400 △C +1000 V + 100 △V + 500 m/x 即:Ⅰ4400 C + 1100 V + 500 m/x = 6000 假定,第Ⅱ部类把剩余价值中的150用于积累,600用于资本家个人消 费,则有: Ⅱ1500 C + 100 △ C + 750 V + 50 △V + 600 m/x 即:Ⅱ1600 C + 800 V + 600 m/x = 3000

社会资本扩大再生产的实现过程
Ⅰ4000 C + 400 Ⅱ1500 C + 100
△ △

C +1000 V + 100 C + 750 V + 50

△ △

V + 500 m/x V + 600 m/x

扩大再生产条件下的三对交换关系的平衡: Ⅰ 4400 C + 1100 V + 500 m/x
① ③

Ⅱ 1600 C

+ 800 V + 600 m/x


在扩大再生产实现的情况下,到了第二年,社会总产品价值由9000扩 大为9800: Ⅰ4400 C + 1100 V + 1100 m = 6600 Ⅱ1600 C + 800 V + 800 m = 3200

社会资本扩大再生产实现条件的公式
以上的分析表明,社会资本扩大再生产的基本实现条件是:

Ⅰ( V + △V + m/x ) = Ⅱ( C + △C )
它表明,在扩大再生产过程中,第Ⅰ部类提供给第Ⅱ部类的生产资料同 第Ⅱ部类被消耗掉的生产资料和追加的生产资料需求之间,以及第Ⅱ部类提 供给第Ⅰ部类原有工人和追加工人以及资本家对消费资料的需求之间的平衡 关系。
从扩大再生产的基本条件公式中可以引申出两个派生式: 1、Ⅰ(C +V +m)= Ⅰ(C +△C) + Ⅱ(C +△C)

2、 Ⅱ(C +V +m)= Ⅰ(V+△V +m/x)+ Ⅱ (V+△V +m/x)

(3)马克思社会资本再生产理论的重
要意义
马克思的社会资本再生产理论从物质生产 和价值生产的结合上,揭示了在社会化大生 产条件下,社会生产内部存在的基本比例关 系。这是其它经济理论从未能清晰揭示的内 容。 这一理论的提出为揭示资本主义经济危 机原因,提供了部分理论依据。

(五)工资和剩余价值分配( 资本主义生产 的总过程)
1、资本主义工资的实质 2、 平均利润和生产价格 ①所费不变资本与可变资本之和转化 为成本价格 ②剩余价值转化为利润 ③剩余价值率转化为利润率 ④利润转化为平均利润 ⑤价值转化为生产价格 3、 资本和剩余价值的具体形式 ①商业资本和商业利润 ②借贷资本和利息 ③银行资本和银行利润 ④股份资本和股息 ⑤资本主义地租 4、 资本主义社会国民收入的分配

1、资本主义制度下的工资
工资在表面上呈现出的是劳动的价值或价格。 工资的本质是劳动力的价值或价格。

工 资 形 式 掩 盖 了 资 本 主 义 剥 削 本 质
在奴隶制度下,必要劳动也表现为剩余劳动,奴役制条件下的剥削是最 野蛮的剥削。 在封建制度下,必要劳动和剩余劳动在时间或地点上是截然分开的,地 租形式的剥削是最公然的剥削。 在资本主义制度下,剩余劳动表现为必要劳动,工资形式下的剥削是最 隐蔽的剥削。 工资表现为“劳动的价格” ,或工人全部劳动的报酬,这就 模糊了工人必要劳动和剩余劳动的界限,掩盖了资本主义的剥削关系。

马克思分析平均利润和生产价格的方法
方法 基本内容归纳
平均率润率规 律是调整资本关系 的基本原则

具体内容分析
成本价格的形成 剩余价值转化为利润

一般 抽象

剩余价值率转化为利润率
利润转化为平均利润 价值转化为生产价格 商业资本和商业利润

个别 具体

资本和剩余 价值的具体分割 形式

借贷资本和利息 银行资本和银行利润 股份资本和股息 资本主义地租 资本主义税收

资本主义生产的总过程

2、平均利润和生产价格
①所费不变资本与可变资本之和转化为成本价格 ②剩余价值转化为利润 ③剩余价值率转化为利润率 ④利润转化为平均利润 ⑤价值转化为生产价格

2、

平均利润和生产价格

剩余价值及其本质是被马克思揭示的,但在资本主义现实中,剩余 价值却被各种现象掩盖着。 马克思从本质到现象,向我们揭示出剩余价值是怎样被掩盖的。 马克思分析了五个转化。
生产价 格

现象

平均利润 利 润 本质

剩余价值

转化之一:所费不变资本与可变资本之和转化为成本价格
资本主义企业生产的商品价值,是 c+v+m。 这是生产商品实际耗费的 劳动量。 生产商品的实际劳动耗费和资本家为生产这一商品的耗费是两个不同的 量。资本家在计算生产商品的耗费时,只计算他的不变资本和可变资本的耗 费量,而把工人创造剩余价值的劳动耗费排除在外。因此,不变资本与可变 资本这两部分就成为资本家生产商品的生产成本,它形成成本价格。 由于成本价格范畴把商品价值中的 c+v 独立化了,用 k代表成本价格, 则商品价值 W=c+v+m 就转化为 W=k+m。 成本价格在资本主义经济生活中具有重要意义。它既是资本家经营企业 盈亏的界限,又是决定资本家竞争能力大小的基础。 成本价格的形成掩盖了资本主义的剥削关系。一方面,它掩盖了剩余价 值是由可变资本带来的这一真相;另一方面,它造成了在流通中产生剩余价 值的假象。

转化之二:剩余价值转化为利润
由于成本价格的形成,使剩余价值表现为商品价值超过成本价格的 余额,这样,在资本家看来,剩余价值不仅是成本价格(所费资本)的 增加额,而且进一步成为全部预付资本(所用资本)的增加额。 全部预付资本中未被消耗的那部分不变资本,虽然不构成产品的成 本,但在物质形式上全部参加了剩余价值的形成过程。这样,剩余价值 就进一步被看作是全部所用资本的增加额。当剩余价值表现为全部预付 资本的产物时,剩余价值就转化为利润。 由此,W= k+m 就转化为 W= k+p。 剩余价值和利润是两个既有联系又有区别的范畴。联系是:它们二 者本来就是一个东西,在数量上是一致的。剩余价值是利润的本质,利 润是剩余价值的转化形式。区别是:剩余价值是对可变资本而言,表明 了剩余价值的真实来源;而利润则是对全部预付资本而言,体现的是原 有资本价值和增值了的资本价值之间的关系,掩盖了资本的剥削本质。

转化之三:剩余价值率转化为利润率
剩余价值转化为利润,是由剩余价值率转化为利润率引发的。既然 利润实际上是对预付总资本而言的剩余价值,利润率便是剩余价值与预 付总资本的比率,它是剩余价值率的转化形式。

M m 利润率 P’ = —— = ——— C c+v P’ 和 M’实际上是同一剩余价值量用不同方法来表示的两种比率。但 是,在剩余价值率转化为利润率后,二者就显示出明显的区别: 第一,从质的方面看,M’反映的是资本家对工人的剥削程度,P’反 映的是预付总资本的增值程度;第二,从量的方面看,利润率总是小于 剩余价值率;第三,从剩余价值的来源看,剩余价值是可变资本的增加 额,利润则是预付总资本的产物,从而,利润率既掩盖了剥削本质,又 歪曲了剥削程度。

转化之四:利润转化为平均利润
各个部门的利润率不同,必然引起资本家之间的竞争。 这种竞争既有部门内部的竞争,又有部门之间的竞争。 同一部门内部的竞争,是生产同一种商品的各企业之间的竞争。这种 竞争是以争夺有利的生产和销售条件而展开的竞争,特征是提高劳动生 产率水平,降低本企业商品的个别价值,目的是为了获取超额利润。结 果是使同种商品不同的个别价值均衡为相同的社会价值。 部门间的竞争是各个企业为争夺更有利的投资场所,从而获得较高的 利润率而进行的竞争。这种竞争是通过资本转移来实现的。部门之间竞 争的结果,会导致不同生产部门的利润率趋于平均化,从而使利润必然 转化为平均利润。等量资本获得等量利润。 平均利润=平均利润率×预付资本。

转化之四:利润转化为平均利润

部门内部的竞争

争夺超额利润

转化之四:利润转化为平均利润

部门间的竞争

获得平均利润

生产扩大

供过于求

价格下降

利润减少

利润率下降

利润率高 的部门

利润率低 的部门

竞争
资本流入

平均利润率

竞争
资本流出

利润率提高

利润增加

价格上涨

供不应求

生产缩小

部门之间的竞争和平均利润率的形成

平 均 利 润 率 的 形 成

生产 部门

资本 (C:V)

剩余 剩余 商品 价值 价值 价值 率(M’)(M) (W)

利润率 (P’)

平均 利润率 (P’)

平均 利润 (P)

平均利 润与剩 余价值 的差额

A

70C+30V

100%

30

130

30%

20%

20

-10

B
C 合 计

80C+20V
90C+10V 240C+60V

100%
100% 100%

20
10 60

120
110 360

20%
10%

20%
20% 20%

20
20 60

0
+10 0

转化之五:价值转化为生产价格
随着利润转化为平均利润,价值也就同时转化为生产价格。生产价格是商 品的成本价格加平均利润。 平均利润的形成过程,就是生产价格的形成过程。当利润转化为平均利润 时,商品价值也就转化为生产价格了。 此时,价值规律作用的形式发生了变化,商品不是按照价值而是按照生产价 格交换,市场价格的变动不再是以价值为中心,而是以生产价格为中心。 此时,决定生产价格变动的因素和决定价值变动的因素并不完全相同。商品 的价值取决于生产商品的社会必要劳动时间;生产价格则取决于商品的成本 价格与平均利润之和。价值决定的基础被掩盖。 商品的市场价格围绕生产价格波动,并不否定价值规律。其一、从个别部门 看,生产价格和价值不一致,从全社会来看,生产价格总额与商品价值总额 是相等的;其二、生产价格的变动,归根结底还是由价值变动引起的;其三、 价值转化为生产价格是市场经济发展的必然结果。

价值转化为生产价格和生产价格的形成

生产 部门

资 本 (C : V)

剩余 价值
(M)

商品 价值
(W)

利润 率
(P’)

平均 利润 率
(P’)

平均 利润
(P)

平均利 润与剩 生产价 格(K+P) 余价值 的差额

A

70C+30V

30

130

30%

20%

20

120

-10

B
C 合 计

80C+20V
90C+10V 240C+60V

20
10 60

120
110 360

20%
10%

20%
20% 20%

20
20 60

120
120 360

0
+10 0

马克思平均利润与生产价格理论的意义
理论意义: ① 发展了劳动价值论,解决了政治经济学上一个 重大理论问题,即价值规律与等量资本获得等量利润在形式上 的矛盾。 ②解决了从价值、m这些本质范畴上升到更接近 经济外部表现的范畴所遇到的难题。 革命意义: 揭示出资本家结成一个阶级共同剥削整个工人阶 级的对立,在资本主义社会,是整个无产阶级与整个资产阶 级的对立,无产阶级要求得自身的解放,必须团结起来,推 翻整个资产阶级的统治。无产阶级的事业是全人类的事业。 现实意义: 平均利润和生产价格规律是市场经济的规律,同 样适应社会主义市场经济,要求鼓励竞争,反对垄断,发挥 其在调节资源配置和m在各个部门分配、促进企业改进技术, 提高劳动生产率等作用。

资本主义生产的总过程
3 、 资本和剩余价值的具体形式
( 一)、商业资本和商业利润 (二)、借贷资本和利息 (三)、银行资本和银行利润 (四)、股份资本和股息 (五)、资本主义地租

商业资本的本质和功能
商业资本是指专门从事商品买卖,以攫取商业利润 为目的资本。它是从产业资本的运动中分离出来,独立 发挥作用的商品资本,它执行的是实现商品价值和剩余 价值的职能。 商业资本的重要功能表现在:

其一、有利于发展生产,增加利润总额。 其二、有利于节省流通资本,增加生产资本。 其三、可以加速产业资本的周转。 其四、可以加速商品流转,缩短流通时间

商业利润是剩余价值的转化形式
假定一年内社会预付的产业资本总额是:720c+180v=900 ,剩余 价值率为100%,故剩余价值为180。 再假定不变资本价值一年转移,于是,一年生产出来的产品总价值 (总生产价格)为:720c+180v+180m=1080 。 这时,平均利润为180m /(720c+180v)= 20% 又假设,商业资本投资100,专门销售这些商品,也要求获得平均 利润。社会资本总额就变成:900产业资本+100商业资本 =1000,而全 社会剩余价值总额仍为180。 这时,平均利润率就下降为:180 / (900+100)= 18% 按照这个平均利润来分配剩余价值: 产业资本家的产业利润(P)为:900 ╳ 18% =162 ; 商业资本家的商业利润(h)为:100 ╳ 18% =18 ; 于是,产业资本家按照 720c+180v+162p=1062 的价格将产品卖给 商业资本家。 商业资本家再按1062+18h=1080 的价格把商品出售给消费者。

借贷资本的形成及其本质
借贷资本是从职能资本(包括产业资本、商业资本等)的运动中独 立出来的特殊资本形态。它是为了取得利息而暂时贷给职能资本家的货 币资本。 借贷资本是适应生产和流通的需要而产生的。它是在职能资本运动 的基础上形成并服务于职能资本的。借贷资本作为一种特殊资本形态, 一方面体现着资本家剥削雇用工人的关系,另一方面还体现着借贷资本 家和职能资本家之间的关系。 借贷资本的特点是: 1、它是一种作为商品的资本,即资本商品。 2、它是作为一种所有权资本,即财产资本而与职能资本相对立。 3、它具有不同于职能资本的特殊运动形式,进一步掩盖了资本的 剥削实质。

利息、企业利润、利息率
利息是职能资本家使用借贷资本而让渡给借贷资本家的一部分剩余 价值,是剩余价值的特殊转化形式。 由于借贷资本所有权和使用权的分离,使得同一资本具有了双重的 存在形式,因而同一资本获得的平均利润也要分割为两部分:一部分是 资本所有权的产物,即利息;另一部分则是资本使用权的产物,即企业 利润。这样,剩余价值的来源和本质被进一步掩盖了。 企业利润是存在利息的情况下,产业利润和商业利润的总称,他在 数量上就是平均利润和利息的差额。 利息率=(一定时期的利息量 / 借贷资本总量)╳ 100%

利息率的高低一是取决于平均利润率的高低,二是取决于借贷资本 的供求关系。 利息率在一般情况下总是在平均利润率和零这个区间内摆动。 借贷资本家和职能资本家在瓜分剩余价值的过程中既相互依存又有 着矛盾。

银 行 资 本 和 银 行 利 润
银行是专门投资于经营货币资本业务的企业。它充当货币借贷关系 中介和货币支付中介并发行信用流通工具。 银行的职能包括:第一,充当信用中介;第二,充当支付中介;第 三,发行代替货币的信用流通工具。 银行资本是为经营银行获取利润所投入的自有资本和通过多种途径 集中到银行的货币资本。 从资本所有权划分,银行资本包括两部分:一部分是银行资本家投 入银行的自有资本;另一部分是借入资本,即从银行外部吸收的存款。 从资本的具体形态来看,银行资本由两部分组成:一是现金,二是 有价证券。 银行贷款利息和存款利息之间的差额,扣除经营银行业务的费用, 便构成银行利润。它在量上相当于平均利润。 银行利润的来源是产业工人在生产中创造的剩余价值。

资本主义信用
信用是以偿还为条件的价值运动的特殊形式。 信用的主要形式有: 商业信用、银行信用、国家信用、消费信用、国际信用等。 商业信用是整个信用体系的基础,银行信用在信用体系中占主导地 位。

商业信用是以赊账方式出售商品或提供劳务时买卖双方形成的借贷 关系。但它具有不能逆向运动的局限性。 银行信用是银行资本家向职能资本家提供贷款而形成的借贷关系。
银行信用的特点在于:其一、它能把社会上的闲散资本集中到银 行;其二、他的对象是货币资本,而非商品资本;其三、它的当事人一 方是货币资本家,另一方是职能资本家。 银行信用的优势在于:其一、它不受个别资本数量和周转的限制; 其二、它不受商品流转方向

股份资本与股息
股份资本是以发行股票的方式,集中众多单个资本进行股份联合 经营的资本集团。 通过发行股票形式集中许多单个资本联合经营的企业,称为股份公 司。 股份公司出来的产物;另一方面,资本主义信用制度的发展也为 股份公司的产生和发展奠定了基础。 在资本主义一方面是资本主义大工业的产物,是单个资本和社会化大 生产的矛盾催生制度下,股份资本的性质仍然是资本主义私有制,是私 有资本的股份联合经营形式。 股份公司对商品经济和资本主义生产方式产生了重大影响。 1、通过股份公司的发展,克服了单个资本数量限制和积累限制的不 足,极大地加快了资本集中速度;2、股份公司有利地促进了资源的优 化配臵和产业结构的合理调整;3、股份公司使得对财产的占有形式从 个人资本发展到社会资本。

股票、股息、股票价格
股票是他的持有者投资入股并有权取得股息收入的凭证。 股票既是资本集中的工具,又是企业财产所有权的存在形式。 股票有不返还性、风险性、流通性等三个特点。 股息是股票持有者根据票面额从企业盈利中获得的收入,它是剩 余价值的一部分。 股票价格 = 股息 / 利息率 影响股票价格的有两个基本因素:一是股息。股票价格与股息成正 比例关系。二是银行利息率。股票价格与利率成反比例关系。 股票价格还在很大程度上受供求关系的影响。影响股票供求关系的 有主客观两大因素。主观因素取决于股份公司的经营业绩、信誉程度、 分配政策、发展前景等。客观因素有政治、经济、心理等。

上海金陵股份有限公司股票票样

上海真空电子器件股份有限公司股票票样

上海证券交易所交易大厅

上海证券交易所交易大厅显示牌

虚拟资本与虚拟经济
虚拟资本:以有价证券形式存在的、能给持有者定期 带来一定收入的资本,如股票、债券。
虚拟资本与实际资本的区别:

? 质:前者本身没有价值,不在生产过程发挥作用, 后者在实际生产过程发挥作用。
? 量:两者总量不一致,前者变化不一定反映实际资 本量,前者增长速度日益快于后者 虚拟经济:与虚拟资本以金融系统为主要依托的循环运 动有关的经济活动,其基础是资本化产品,区别于实体经 济的成本定价,其定价方式很大程度上起决于人们的预期 和心理,其价格不规则波动,常于泡沫经济联系。

资本主义地租
资本主义社会雇佣工人创造的剩余价值中的一部分要作为地租转归 土地所有者。 资本主义地租是土地所有权借以实现的经济形式。 与封建土地所有制相比较,资本主义土地私有制的特点在于: 其一、土地所有权与农业经营权相分离。 其二、资本主义的土地所有权与人身依附关系相分离。 资本主义经营决定了农业资本家必须获得平均利润,而为了能有余 额付给土地所有者地租,农业资本家从农业工人那里剥削的剩余价值必 须大于平均利润。 可见,资本主义地租的实质是农业资本家为了获得土地的使用权而 缴给土地所有者的超过平均利润的剩余价值,它体现着大土地所有者和 农业资本家共同剥削农业工人,瓜分剩余价值的关系。

地租的 分类

分类的依据
1、土地 优劣程度不 同收益不同 2、土地 位置的好坏 不同收益不 同 在同一块土 地上连续投 资的不同收 益

地租产生的条件
1、土地是有限的,特别是 优等地是有限的。 2、农产品价格必须由劣等 地的个别生产价格决定,才能 满足需要。 3、由此,优、中等地就有 了大大超过平均利润的超额利 润。 4、优、中等地的高于劣等 地的超额利润必然转化为级差 地租。

地租产生 的原因

地租的本质 和源泉

资 本 主 义 总 地 租

级 差 地 租

级 差 地 租 I 级 差 地 租 Ⅱ

绝 对 地 租

不论经营任何种 土地,包括劣等 地都必须交的地 租

1、农业的资本有机构成低 于工业,因而农产品价值高。 2、土地私有权的垄断,使 农产品能够按高于社会生产价 格的价值出售。 3、由此,即使劣等地也有 了超过平均利润的超额利润。 4、劣等地的超额利润必然 转化为绝对地租。

1、经营土地的 资本家获得平均利 土地的资本主义 润,即农业利润。 经营的垄断是由 2、农业资本家 中等地有了更多 所赚超额利润必须 的超额利润,并 交给大土地所有者 转化为级差地租 ,以取得土地经营 归大土地所有者。 权。 3、优等地、中 等地和劣等地都必 须交绝对地租,优 等地和中等地的经 营者还必须交级差 地租。 4、地租的本质 土地私有权的垄 是农业工人创造的 断使所有土地的 剩余价值的转化形 经营者都必须向 式。体现的是农业 大土地所有者交 资本家和大土地所 有者共同剥削农业 纳地租。 工人的关系。

级差地租I
土地 肥沃 程度 投入 资本 平均 利润 产 量 个别生产价 格 全部 每担 社会生产价 级差 格 地租I 每担 全部

A(优) 100
B(中) 100 C(劣) 100 300

20
20 20
60

6
5 4

120 20
120 24 120 30
360

30
30 30

180 60
150 30 120 0
450 90

级差地租II
土地 肥沃 程度 A(优) B(中) C(劣) 投入 资本 平均 利润 产 量 个别生产 价格 社会生产 价格 级差地 租I 级差 地租 II

全部 每担 每 担
100 100 100 100 20 20 20 20 6 7 5 4 120 120 120 120 20 24 30 30 30 30 17 1/7 30

全 部
180 210 150 120 30 60

90

480

660

90

90

绝对地租
生产 部门 工业 C:V m 平均 利润 率 平均 利润 产品 价值 生产 价格 绝对 地租

80c:20v 20 20%

20

120

120

0

农业

60c:40v 40 20%

20

140

120

20

它是地租收入的资本化
什么是土地价格?

资本化是什么意 思?

就是这种货币收入,可以被 看作一个想象资本的利息。

可以啊! 能不能举个例子?

假定平均利息率是5%,那么一 个每年200镑的地租就可以看作是 4000镑资本的利息

就是说土地的价格就 可以按若干年内可以 带来一定收入的资本 的数量来计算了?

是这样!

国民收入的初次分配和再分配
C + V + M 社会总产值

V
C 补 偿 消 耗 掉 的 生 产 资 料 价 值 V + M 国民收入 工 资

国家税收 财政预算

政府机构 国防安全 科学技术 教育部门 文化事业 公共卫生

M 产业利润 剩 余 价 值 商业利润 各种服务费 借贷利息 地 租

餐饮行业 娱乐行业 中介行业 服务行业 旅游行业 咨询行业 等等

(六)马克思剩余价值理论的意义
? 剩余价值理论深刻揭露了资本主义生产 关系的剥削本质,阐明了资产阶级与无产阶 级之间阶级斗争的经济根源,指出了无产阶 级革命的历史必然性。 ? 剩余价值论是马克思主义经济理论的基 石,是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主 义制度剥削本质的锐利武器。由于唯物史观 和剩余价值的发现,社会主义由空想变为科 学。

四、资本主义的基本矛盾与经济危机

?
? ?

(一)资本主义基本矛盾 生产资料资本主义私人占有和 生产社会化之间的矛盾, 是资本 主义的基本矛盾。

? ?

(二)资本主义经济危机 ?资本主义经济危机的实质

?资本主义经济危机的根源
?资本主义经济危机的周期性 ?资本主义经济危机的新特点

资本主义经济危机
?资本主义经济危机是指资本主 义再生产过程每隔若干年发生一 次大破坏、大混乱。 ?实质:生产相对过剩

资本主义经济危机
? 社会基本矛盾突出体现为生产的社 会化与资本主义私人占有形式之间的 矛盾。 ? 这一资本主义基本矛盾是经济危机 产生的根源。

资本主义基本矛盾的表现
个别企业内部生产的有组织性和整个 社会生产无政府状态之间的矛盾 。
?

生产无限扩大的趋势同劳动人民 有支付能力的需求相对缩小的矛盾。

资本主义经济危机
马克思揭示了:

危机

萧条

高涨

复苏

经济危机的本质 是生产相对过剩的危 机,是资本主义生产 方式的必然结果。大 规模固定资本更新是 经济危机周期性的物 质基础。

大规模固定资本更新

再生产一个周期 复苏阶段 经济恢复 高涨阶段 经济繁荣

0

危机阶段 生产下降

萧条阶段 经济停滞

t

第三节 资本主义的政治制度和意识形态
?
? ?

一、资本主义的国家、政治制度及其本质
(一)资本主义国家的职能和本质

对内职能,主要是政治统治的职能,即资产阶级 作为统治阶级,运用手中掌握的政府机构和军队、 警察、法庭、监狱等国家机器,对被统治阶级进行 压迫、控制,使社会生活保持在统治阶级所制定的 秩序要求之内。 ? 同时还具有社会公共管理职能,即国家要运用 各种权力和资源对包括邮政、铁路、水利、文教、 卫生保健、社会福利等事业进行管理,以保证社会 生活的正常进行。社会公共管理职能服务于政治统 治职能。

? 对外职能,是指资本主义国家对外进行国

际交往与维护国家安全和利益的职能。是 对内职能的延伸,是服务于其政治统治的。 ? 本质:资本主义国家的建立只是以一种新 的阶级剥削和压迫形式取代了以往旧的阶 级剥削和压迫形式而已。

(二)资本主义政治制度及其本质
?

? ?

资本主义政治制度包括资本主义的民主 与法制、政权组织形式、选举制度、政 党制度等。 进步作用: 局限性:

二、资本主义的意识形态及其本质
? (一)资本主义意识形态的形成 ? (二)资本主义意识形态的本质

? 第一,资本主义意识形态是资本主义社会

条件下的观念上层建筑,是为资本主义社 会形态的经济基础服务的。 ? 第二,资本主义意识形态是资产阶级的阶 级意识的集中体现。

国民收入的初次分配和再分配
C + V + M 社会总产值

V
C 补 偿 消 耗 掉 的 生 产 资 料 价 值 V + M 国民收入 工 资

国家税收 财政预算

政府机构 国防安全 科学技术 教育部门 文化事业 公共卫生

M 产业利润 剩 余 价 值 商业利润 各种服务费 借贷利息 地 租

餐饮行业 娱乐行业 中介行业 服务行业 旅游行业 咨询行业 等等

当代西方经济学的经济周期理论
经济周期是指经济活动的繁荣与萧条交替出现的周期性波 动。这种波动通过国民生产总值、工业生产指数、就业人数、 物价水平等综合性指标表现出来。

解释经济周期成 因的各种理论
1、创新经济周期理论——美籍奥地利经济学家熊彼特认为经济周期是 创新所引起的旧均衡的破坏和向新均衡的过渡。 2、投资过度理论——这是一种用由投资过多所引起的资本品生产过剩 来解释经济周期的理论。 3、货币投资过度理论——这是一种用货币因素所造成的投资过度来解 释经济周期的理论。

当代西方经济学的经济危机理论
解释经济周期形成原因的各种理论
4、政治经济周期理论——这是指用西方国家政治(选举)活动周期来 解释经济周期波动的理论。 5、心理的经济周期理论——是一种用人们的心理预期来解释经济周期 波动的理论。 6、纯货币理论——这是又一种用银行信用的扩大和紧缩来解释经济周 期的理论。 7、消费不足周期理论——这是一种用消费需求不足导致生产萧条来解 释生产过剩危机的经济周期理论。 8、太阳黑子理论——又称“农业收获周期变动理论”,是一种用气候 变动引起的农业收获量的变动来解释经济周期的理论。 9、乘数-加速数模型周期理论——这是一种用乘数与加速原理的相互作 用来解释经济周期波动的理论。

凯恩斯对宏观经济运行条件的分析及其借鉴

假设在两部门经济条件下


宏观经济均衡的条件:储蓄 = 投
投资

居民户向厂商提供生产要素 厂商向居民户提供生产要素报酬

储蓄

居民户
居民户向厂商购买各种产品和劳务 厂商向居民户提供各种产品和劳务

厂 商

金融机构

凯恩斯对宏观经济运行条件的分析及其借鉴
假设在四部门经济条件下
要素

居民户
报酬 税收 支出


出口


进口

出口




进口





凯恩斯对宏观经济运行条件的分析及其借鉴

因为在居民、厂商、政府、国外四部门条件下: 总需求 = 消费 + 投资 + 政府支出 + 出口 即:A D = C + I + G + X 总供给 = 消费 + 储蓄 + 政府税收 + 进口 即:A S = C + S + T + M 又因为国民收入均衡的条件是: 总需求 = 总供给 即: A D = A S 因此,国民经济均衡条件可以表述为: 投资 + 政府支出+ 出口 = 储蓄 + 税收 + 进口 即: I + G + X = S + T + M


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