第4章 资本主义的形成及其本质_图文

第四章 第一节 第二节 第三节

资本主义的形成及其本质 资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾 资本主义经济制度的本质 资本主义的政治制度和意识形态

第一节

资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾

一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成 二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾

三、马克思劳动价值论的意义

一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成

(一)资本主义生产关系的产生

资本主义萌芽产生于14世纪末在地中海沿岸的城市

资本主义萌芽有2个途径:
? 1、 从小商品经济分化出来; ? 2、从商人和高利贷者转化而成。

封建社会的手工业行会在小商品经济的价值规律作用下两极分化,手工作坊的师徒 关系逐渐转变为雇佣关系,成为资本主义生产关系的萌芽之一。

商人的包买商控制了市场和高利贷资本,提供资金原料等,使手工作坊丧失独 立生产者地位转变为雇佣劳动力;

(二)资本的原始积累

15世纪末通往美洲和印度航道的新发现

资本原始积累:生产者与生产资料相分离,货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。

进行资本积累的途径: 一是用暴力剥夺农民的 土地; 二是用暴力手段掠夺财 富。

圈地运动
15世纪末叶至19世纪中叶,西欧新兴资产阶级和新封贵族使用暴力剥夺农民 土地的过程。以英国的圈地运动最为典型。 所谓圈地,即用篱笆、栅栏、壕沟把 强占的农民份地以及公有地圈占起来,变成私有的大牧场、大农场。大批丧失土 地和家园的农民成为一无所有的雇佣劳动者。这是英国资本原始积累的最重要手 段之一----海外的贸易和掠夺是另一个重要手段。

? 15世纪末,西、葡、英、法、荷等海外殖民

在300多年的历史中,西方殖民者仅从中美洲就抢走了250万公斤黄金、一亿公斤白银

1783-1793年,英国利物浦贩卖黑人33万。

? 非洲 因此 少了 一亿 人

(三)资本主义生产方式的形成

资本主义生产关系产生之后不断成熟和发展, 反过来又促进了生产力的进一步发展,在经济上 实现产业革命,用近代机器大工业代替工场手工 业。 生产力和生产关系的进一步发展,对上层建筑 的彻底变革提出了强烈要求。 17世纪中期和18世纪后半期的英国、法国的资 产阶级革命,最终促进了社会生产力和资本关系 的空前大发展,建立起资本主义生产方式。

二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾 (一)商品经济产生的历史条件 (二)商品的二因素和劳动的二重性

(三)价值量和价值规律
(四)价值形式与货币的起源 (五)私有制商品经济的基本矛盾

引子 引子
马克思研究资本主义经济关系从分析商品和 商品经济开始:
第一,商品是资本主义社会财富的元素形式和 资本主义经济的细胞,通过对商品的剖析,可以为 揭示资本主义这个复杂有机体的构造奠定基础;

第二,从社会经济发展的历史进程来看,资本 主义生产方式是在封建社会后期,商品经济有了相 当程度发展的基础上产生的。

? ? ? ? ? ? ? ? ?

(一) 商品经济产生的历史条件

自然经济是一种以自给自足为特征的经济形式,是原始社会、奴隶社会和封建社会的基本经 济形式。
商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形式,它是一定历史条件下的产物。 商品经济得以产生的历史条件: 一是社会生产力的发展和社会分工的出现; 二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。 生产资料和劳动产品属于不同的所有者,是商品生产和商品经济产生的另一个重要条件。

自耕自足不是商品

买卖成交才是商品

(二)商品的二因素和生产商品的劳动二重性

北极的寒冷不是商品

空调制冷是商品

什么是商品? 商品是用来交换的能够满足人们某种需要的劳 动产品,具有使用价值和价值两个因素,是使用 价值核价值的矛盾统一体。

什么是使用价值?
使用价值是指商品能够满 足人们某种需要的属性,它反 映的是人与自然之间的物质关 系,是商品的自然属性。

(1)能够满足人们某种需要的属 性。

例如,粮食能够满足人们 吃的需要,衣服能够满足人们 穿的需要,房屋能够满足人们 安全感的需要,书刊能够满足 人们学习的需要,机器能够满 足人们生产的需要,等等,这 些满足人们吃、穿、安全感、 学习、生产等需要的属性,就 是粮食、衣服、房屋、书刊、 机器等的使用价值。 一个物品要成为商品,它首先必须具有使用价值,没有使用价值的东西,谁也不会 去买它,就不能成为商品。

(2)反映的是人与自然之间的物质关系,是商 品的自然属性。
商品的使用价值是由充当商品的物的自然属性 决定的。由于不同物品的物理的、化学的、几何学 的等等属性不同,因而使用价值各不相同。例如, 粮食可以吃,是因为它具有人体所需营养的化学成 分,钢铁能够制造机器,是因为它具有适宜做机器 的物理的和化学的性能。所以,使用价值是商品的 自然属性。 使用价值反映人与自然之间的物质的关系,并 不反映社会生产关系。使用价值是构成社会财富的 物质内容。

商品的使用价值,不是用来 满足生产者自身需要的,它 是通过交换来满足别人的和 社会的需要的。所以,使用 价值是交换价值的承担者。

林美人和“马桶”王 子

交换价值:表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的比例 或关系。 比如,1只绵羊可以换2把斧子,就是说,1只绵羊的交换价值等于2把 斧子。

交换

那么,交换价值是如何决定的呢?为什么1只绵 羊的交换价值等于2把斧子?这个比例关系是由什 么标准确定的? (请同学们回答) 有人认为:这是由交换双方的效用决定的,1只 绵羊的使用价值等于2把斧子的使用价值。XXX 这是背理的。因为不同商品的使用价值在质上 是不同的,而不同质的东西在量上是不能比较的, 所以,商品的交换价值不能由使用价值来决定。数 学的常识也告诉我们,只有同质的东西才能相互比 较,才能形成量的关系或比例。

但是,商品交换的现实说明,商品交换发生在不同的使用价值 之间,不同的使用价值能够进行交换,按照一定的比例进行交换, 这就说明它们之间一定存在某种共同的东西,这种共同的东西, 决不是商品的自然属性,那么是什么?马克思指出,这就是商品 的价值。

? 价值:凝结在商品中的无 差别的一般人类劳动,即 人类脑力和体力耗费。 ? 所以,两种商品之所以在 量上能够相互比较,是由 于它们之间存在着共同的 东西,这就是价值。价值 决定两种商品相互交换的 比例与基础;交换价值是 价值的表现形式。

使用价值与价值的对立统一关系: 统一:商品是使用价值和价值的统一体。 一个物品如果没有使用价值,也就没有价值,因而不可能成为商品; 相反,一个物品如果仅有使用价值,没有人类一般劳动凝结在内,因 而没有价值,也不可能成为商品。只有同时具有使用价值和价值,才能成 为商品。

一般环境下,空气不是商品

氧气瓶及其氧气是商品

对立:对于商品生产者来说,他生产的商品是为了交换,对他有意义的是实现商品的价 值;对于商品购买者来说,他购买商品是为了消费,对他有意义的是商品的使用价值。 而商品生产者为了实现商品的价值,就必须让渡商品的使用价值;商品购买者为了得到 商品的使用价值,就必须支付这个商品的价值,这就是矛盾。‘ 要解决这个矛盾,就必须通过交换,交换成功了,商品生产者得到了价值,购买者得 到了使用价值,商品的使用价值和价值分别得到实现,商品内部矛盾的得到解决。

一 手 交 钱 一 手 交 货

商品为什么具有使用价值和价值这两个因素?使 用价值和价值的矛盾又是如何产生的?要弄清楚 这个问题,就必须进一步研究劳动的二重性。

劳动的二重性:具体劳动和抽象劳动。

?

商品是劳动产品,生产商品的劳动可区分为具体劳动和抽象劳动。

? ? ?
?

具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动,马克思也称为有用劳动。 所以,具体劳动生产了商品的使用价值。具体劳动的多样性新成了使用价值的多样性。 抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动即人的体力和脑力消耗。
劳动的二重性:任何一种劳动一方面是特殊的具体劳动,另一方面又是一般的抽象劳动。具体劳 动和抽象劳动也是矛盾统一的关系。

具体劳动和抽象劳动的关系:对立统一
? 统一:
具体劳动和抽象劳动是商品生产者同一劳动过程的不 可分割的两个方面。 ? 对立: 具体劳动是从生产商品的劳动的有用性和具体形式来 考察的,而抽象劳动抽掉了劳动的有用性和具体形式; 具体劳动在性质上是不同的,而抽象劳动在性质上是 相同的,只有量上的差别; 具体劳动是劳动的自然属性,而抽象劳动是劳动的社 会属性。

劳动二重性和商品二因素之间的关系
劳动二重性决定了商品二因素: 具体劳动创造商品的使用价值,抽象劳动形成商品的价值。

(三)价值量与价值规律
商品的价值是凝结在商品中的劳动,价值量是由生产商品所耗费的劳动量所 决定的,而劳动量则按照劳动时间来计算,所以,劳动时间决定价值量。

? 由于各种原因,生产同一 商品的各个生产者所需要 的劳动时间是不同的,比 如,你做一件衣服需要48 个小时,他做一件衣服需 要24个小时,那么,能不 能用这种个别劳动时间决 定商品的价值量呢?当然 不能。因为,这意味着鼓 励落后和懒惰,阻碍生产 力的发展,因此只能按生 产商品的社会必要劳动时 间来决定商品的价值量。

什么是社会必要劳动时间?
即:在现有的社会正常的生产条件下,在社会平均熟练程度和劳动强度下制造某 种使用价值所需要的劳动时间。 因为,他们生产商品时所耗费的个别劳动时间,能否符合社会必要劳动时间,直 接关系到他们在竞争中的成败得失。如果他的个别劳动时间与社会必要劳动时间 相同,他的劳动耗费就能完全得到补偿;如果他的个别劳动时间大于社会必要劳 动时间,这样他在竞争中就会处于不利地位;如果他的个别劳动时间小于社会必 要劳动时间,则他不但能够补偿他的全部劳动耗费,而且还得到超额利润,这样 他在竞争中就会处于有利地位。

同尺寸的电视,sony未必比国产的贵

商品价值量不是静止的,而是动态地变化着。这就涉及到 劳动生产率及其变化问题。 劳动生产率:劳动者生产使用价值的能力。

商品价值量与劳动生产率之间的关系:
?
劳动生产率越高,单位时间生产的商品就越多,那么,生产 单位商品所需要的社会必要劳动时间就越少,从而单位商品的 价值量就越小。反之,劳动生产率越低,则会使单位商品的价 值量就越高。

商品价值量与简单劳动和复杂劳动有密切关系。
简单劳动: 复杂劳动: 注:简单劳动和复杂劳动在不同国家和历史发展时 代具有不同的标准。

复杂劳动和简单劳动 简单劳动:指在一定社会条件下,不需要经过任何专门的训练,一般劳动者都能 胜任的劳动,即简单劳动力的支出和耗费。

复杂劳动和简单劳动

复杂劳动:指具有一定技术专长的劳动,而获得这些技术专长和知识,需要经受专门的培 养和训练。

马克思:
―比较复杂的劳动只是自乘的或不如说多倍的简单劳动,因此,少量的复杂劳动等于多量 的简单劳动。”

?

据《办法》规定,国有或国有控股的金融企业负责人最高年薪为税 前280万元人民币。据了解,《办法》中规定金融企业负责人基本年薪 最高为70万元人民币,最低为5万元。

n 价值规律的主要内容:
商品的价值量由生产商品的社会必要劳 动时间决定,商品交换要以价值量为基础 实行等价交换。

?商品价格是以价值为基础 ?市场供求关系也影响价格

价值规律的表现形式
供 求 价格
市场价格

价值
供=求 供 求

价格

商品的市场价格围绕其价值上下波动

市场价格的波动不违背价值规律——
商品市场价格总是以价值为基础,各种商品之间总有一定的比价。 从商品价格变动的平均数上看,商品价格与价值是一致的。 从商品价格变动的长期看,商品价格与价值是一致的。

价格机制

品牌手机降价不是无底洞, 宁愿停产!

价值规律的作用 通过价格围绕价值上下波动实现
1)自发地调节资源在社会各部门的配置

追 加 投 资

供过于求 价格下跌 利润下降 减 少 投 资 利润增加 价格上涨 供不应求

2)自发地刺激社会生产力的发展

技术 水平
先进

劳动生 个别劳 产率 动时间

商品 出售

结果

高 低

少 多

等价
等价

多利 少利

落后

3)自发地调节社会收入的分配 亏损 正常补偿 多盈利 丙 乙 甲 6 小 时

5 小 时
社会必要劳动时间

4 小 时

5 小 时

个别劳动时间

(四)价值形式的发展与货币的产生

由于商品具有使用价值和价值两个因素,因此,它相 应表现为两种形式——自然形式和价值形式。 自然形式,就是使用价值的表现形式,这显而易见; 作为价值形式,因为价值是商品的社会属性,看不见、摸 不着,它只有通过交换的商品才能表现出来,这种商品与 商品交换的关系和比例,即交换价值,叫做价值形式。

价值形式的发展
? ? ? ? 简单的价值形式 扩大的价值形式 一般价值形式 货币形式

? 简单的价值形式
商品价值偶然地、简单地通过另一个商品表现出来。 如,原始氏族用1只羊同另一个原始氏族的3把斧子相 交换。这种交换是简单的、偶然的。

=
相对价值形式 等价形式

? 扩大的价值形式
商品的价值形式通过许多商品表现出来。价值表现的范围扩大了。

=
直接的物物交换阶段

1两黄金 60尺布 1件上衣 80斤麦子 2把斧子

扩大价值形式的缺点在交换中暴露出来。比如,有羊的人希望 用羊去换麦子,但有粮食的人却需要斧子,而有斧子的人则想换 麦子。如果有布的人正好需要羊,则有羊的人要经过用羊换布, 再用布换斧子,最后才能用斧子换到粮食。如果有布的人不需要 羊,那么交换就会遇到困难,以致羊卖不出去,羊的价值得不到 实现。以上困难表明,商品经济矛盾随交换的发展而加深,商品 价值形式必须随交换的发展而发展。

? 一般价值形式
1两黄金 10尺布 1件上衣 80斤麦子 2把镰刀

一切商品都通过一种商品表现出来。之所以叫一般的,因为:1、 简单的,表现在唯一商品上;2、统一的,表现在同一商品上。 价值形式是简单的、共同的,因而是一般的。

=
以一般等价物为媒介的交换

一般等价物还未固定在一种商品上。有时是这个商品,有时是那个 商品。比如在中国古代,有的地方是牲畜,有的的地方是布匹,还 有的地方用贝壳。这也是为什么我国的汉字中凡与货币有关的字都 从“贝”。

? 货币形式
一般等价物固定在黄金或白银上 一切商品的价值都通过金或银表示 1只绵羊 10尺布 1件上衣 80斤麦子 2把镰刀

=

货币的本质,就是固定地充当一般等价物地商品。 它成为衡量一切商品价值的一面镜子。货币

? 金银天然不是货币, 但货币天然是金银。 (马克思语)

? 货币是固定充当一般 等价物的商品,它体 现着商品生产者之间 的社会经济关系

在全球金融动荡的背景下,各 国政府巨资救市带来通胀压力, 黄金作为全球金融市场的最佳 避险品种,其货币属性得以彰 显,无数投资者正将资金转移 到黄金上,金价不断创新高。

固定地充当一般等价物 货 币 是 特 殊 商 商 品 品

价值
使用价值

商品价值的直接代表
双重使用价值
自然属性 决 定 的 使用价值 如饰品、 器皿等。 社会职能 决 定 的 使用价值 ,即一般 等价物。

商品二因素

货币的职能

货币的职能

价 值 尺 度

流 通 手 段

贮 藏 手 段

支 付 手 段

世 界 货 币

流通手段

? 作为流通手段的货 币必须是现实的货 币,但可以是不足 值的货币。

贮藏手段

? 作为贮藏手段的货币一般 必须是贵金属货币。 ? 货币作为贮藏手段可以自 发地调节流通中的货币量

支付手段

? 货币作为支付手段既 促进了商品经济的发 展,又加深了商品经 济的矛盾。

世界货币
世界货币的作用: ? 支付国际收支的差额 ? 购买外国商品。 ? 作为社会财富的代表 从一国转移到另一国。

货币产生后的发展先后经历了贵金属货币、铸币、纸币、信用币和电子货币等形式。

货币产生后使整个商品世界分为商品和货币两极,它将商品二因素的内在矛盾发展 为外在商品与货币的对立,如何把商品换成货币是商品的惊险跳跃。

(五)私有制商品经济的基本矛盾
商 品 经 济 产 生 条 件

社会 分工

社会总劳动 的一部分

社会劳动

矛 盾
私有 制 劳动是生产 者的私事 私人劳动

商 品 经 济 产 生 条 件

社会 分工

使用 价值 社会总劳动 价值

的一部分
具体 劳动

社会劳动

私有 制

社会 个别 必要 劳动是生产 劳动 劳动 时间 者的私事 时间

矛 盾

抽象 劳动

矛 盾
私人劳动

简单商品经济的基本矛盾
商 品 经 济 产 生 条 件

解决的途径是交换成功
社会 分工 社会总劳动 的一部分 社会劳动 交换 矛 成功 盾 私有 制 劳动是生产 者的私事 私人劳动

三、马克思劳动价值论的意义
(一)马克思劳动价值论的理论和实践意义 1.马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点,为剩余价值论的创 立奠定了基石。 ? 英国古典政治经济学代表人物亚当·斯密和大卫·李嘉图的观点。 2.马克思剩余价值论揭示了商品经济的一般规律,为社会主义市场经济发展 提供了理论指导。

亚当· 斯密

大卫· 李嘉图

(二)深化对马克思劳动价值论的认识

1.深化对创造价值的劳动的认识,对生产性劳动作出新的界定。

2.深化对科技人员 、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。
3.深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。

4.深化对价值创造与价值分配关系的认识。

第二节
二、资本主义所有制

资本主义经济制度的本质

一、劳动力成为商品与货币转化为资本

三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律 四、资本主义的基本矛盾与经济危机

一、劳动力成为商品与货币转化为资本 (一)劳动力成为商品的基本条件 劳动力:人的劳动能力,是存在于人体内部的脑力和体力的总和。 劳动者有人身自由 劳动力成为商品条件

劳动者须一无所有

(二)劳动力商品的特点与货币转化为资本
劳动力商品价值的特殊性——

劳动力商品使用价值特殊性

一般 商品 劳动力 商品:

苹果使用价值 消失 ,价值也 消失 ;



使用价值 消失 ,价值转移到衣服上 .
不仅能创造价值,而且能创造出比自身价值更大的价值。

——这就是劳动力商品的特殊性
劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。

m 代表“剩余价 值”

? 货币转化为资本
资本是能带来m的 价值,货币在运动终 结时又成为运动的开 端,作为资本的货币 的流通本身就是目的, 因为只是在这个不断 更新的运动中才有价 值的增值。因此,资 本的运动是没有限度 的。

G----W----G’(G+△G)
两者根本区别在于能否带来m, 即价值增值。

资本家是人格化的资本,无 止境的追求m。

资本最初表现为货币,但货币本身不是资 本,货币必须在流通流域中买到劳动力这一特 殊商品,才能带来剩余价值,才能转化为资本。 由于劳动力商品使用价值的特殊性,即它 的使用价值是价值的源泉,它在消费过程中能 够创造新价值,而且,这个新价值比劳动力本 身价值更大,正是由于这一点,货币所有者购 买到劳动力之后,在消费它的过程中,不仅能 够收回他在购买这种商品时支付的价值,还能 得到一个增值的价值即剩余价值。一旦货币购 买的劳动力带来剩余价值,货币也就成为资本。

市场经济是市场对资源配置起基础性
作用的经济,市场经济本质上是资本运动 过程,使资本在运动中增值。

二、资本主义所有制
? 资本家之所以能够购买工人的劳动力,把工人变成雇佣工人,其根源在于资本主义的生产资料所 有制。

(一)所有制和所有权 ? 生产资料所有制问题,是马克思主义理论体系中具有根本意义的问题。

?
?

经济意义上的所有制:经济意义上的所有制就是直接生产过程中人们相互间的社会经济关系。
法律意义上的所有制:所有制上升到法律的高度就成为一种排他性权利。

1.顾客永远是对的; 2.顾客如有错误,请参看第一条。 这是沃尔玛顾客至上原则的一个 生动写照。

沃尔玛公司由美国零售业 的传奇人物山姆· 沃尔顿先生 于1962年在阿肯色州成立。 经过四十多年的发展,沃尔玛 公司已经成为美国最大的私人 雇主和世界上最大的连锁零售 企业。 截至2008年3月,沃尔玛 在全球14个国家开设了7,266 家商场,员工总数190多万人, 每周光临沃尔玛的顾客1.75亿 人次。沃尔玛(WAL-MART)是 全球500强榜首企业。

市场经济的前提是保障财产所有权。所有权不清, 就无法在市场上实现交换。古代社会,官府可以下 令「抄家」、「籍没」,使腰缠万贯、富连阡陌者 立刻倾家荡产。这是因为财产所有者的财产所有权 没有保障。在近代社会,财产所有权是得到法律保 障而神圣不可侵犯的。当然,公民有同样的财产所 有权,并非都有同样的财产。所以,保障所有权是 富有者最为高兴的。

(二)资本主义所有制及其本质

资本主义社会资本家与劳动者之间的关系是雇佣关系,资本家占有雇佣工人的 剩余价值,这就是资本主义所有制的实质。

三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律 ? 马克思:“生产剩余价值或赚钱,是这个生产方式的绝对规律。” (一)剩余价值的生产过程和资本的不同成分在剩余价值生产中的作用 ? 资本主义生产过程具有两重性:物质资料的生产过程与剩余价值的生产过程。(即价 值增殖过程)。

资本主义生产过程是劳动过程和价值增值过程的统一。
1、物质资料的生产过程,即劳动过程。 劳动过程三要素:劳动者、劳动资料和劳动对象。 劳动过程的特点(1)劳动者的劳动力归资本家所有; (2)劳动产品归资本家所有。

? 2、剩余价值的生产过程,即价值增殖过程。

? 在劳动过程中,具体劳动创造使用价值,这不是 资本家生产的目的;在价值形成过程中,抽象劳 动创造价值,这也不是资本家生产的目的; ? 他所以要工人生产商品使用价值,在于使用价值 是价值的物质承担者,他的目的不在获得商品的 价值,而是价值增值,即生产剩余价值。

劳动过程和价值形成过程
?
? ? ? ?

例:某企业生产服装,平均每生产1件服装需消耗的生产资料价值为40元,劳动力日价值10元, 平均一个劳动者一小时创造新价值2元,5小时可生产1件服装。
如果该企业每天让工人劳动5个小时,则该企业工人生产服装的生产过程就是一个一般的劳动 过程和价值形成过程的统一。 企业为生产1件服 装需支付的货币: 购买生产资料40元 购买劳动力 10元 生产资料转移价值40元 劳动者创造价值 10元 1件服装的价值:

?

共计

50元 =

共计

50元

劳动过程和价值增值过程
? ? ? ? ? ? ? ? 假设工人每天劳动10小时,则可生产2件服装。 则该企业工人生产服装的生产过程就是资本主义劳动过程和价值增殖过程的统一。 为生产2件服装 需支付的货币: 购买生产资料80元 购买劳动力 10元 < 共计 90元 < 10元 2件服装的价值:

生产资料价值转移80元 劳动者创造价值 20元 共计 100元

剩余价值就是雇佣劳动者在剩余劳动时间内创造的、被资本家无偿占有的超过劳 动力价值的那部分新价值。 资本的本质:资本是能够带来剩余价值的价值。 自然属性:表现为一定的货币和物。 要在运动中实现价值增殖。 社会属性:体现不同的社会生产关系

? 资本的不同部分在资本增值过 程中执行不同职能。

?

不变资本(C)是资本家用于购买 生产资料的那部分资本,在生产过 程中,借助于工人的具体劳动,把 原有价值转移到新产品中去,价值 量没有发生变化。 ?可变资本(V)是指用于购买劳动 力的那部分资本,在生产过程中由 劳动力的使用创造出大于自身价值 的价值,使预付资本价值量发生了 变化。

不变资本和可变资本的区分
资本 生产资料 依据资本在剩余价值生产中的作用不同 劳动力

不变资本
原有价值 转移 ,价 值量没有变化 k

可变资本
使 原 有 价 值 增殖,, 产生 剩余价值。

划分意义

?揭示了剩余价值产生的来源;
?揭示了资本家剥削工人的程度;

剩余价值率m’ =

剩余价值 可变资本

公式:

m m? ? v

(二)生产剩余价值的基本方法 ——绝对剩余价值生产
——相对剩余价值生产

绝对剩余价值的生产
如:原来工作日长度是8个小时,必要劳动时间为4个小时, 剩余劳动时间为4个小时,剩余价值率则是100%。如果4小时 必要劳动时间不变,把工作日延长2个小时,达到10个小时, 剩余劳动时间就延长了2个小时,变为6个小时,剩余价值率 =6小时/4小时X100%=150%

剩余劳动时间4

4
0

2
8

4

m' = =100% 4小时 10

4小时

6小时 必要劳动时间4 剩余劳动时间6 m' = =150% 工作日(10小时) 4小时

劳动日有限度
? 最低限:工人的必要劳动时间 ? 最高限:(1)劳动力的生理界限。 (2)社会道德界限取决于双方力量 对比 “在平等的权力之间,力量就起决定作用” 美芝加哥 20万人大罢工 8小时工作制,五天工作 制。

相对剩余价值生产
如:原来工作日长度是8个小时,必要劳动时间为4个小时, 剩余劳动时间为4个小时,如果工作日长度8小时不变,把必 要劳动时间缩短为3个小时,剩余劳动时间就增加为5个小时, 剩余价值率就会由100%提高为167%。

工作日(8小时)

0

3 4

8

m' =

5小时
3小时

=167%

必要劳动 剩余劳动时间5 时间3
由于生产效率的提高,必要劳动时间 减少,因而剩余劳动时间“无形”中 延长,因而,生产的剩余价值也增加 了。

相对剩余价值的生产

?是通过全社会劳动生产率的提高实现的。
社会劳动生 产率的提高

降低劳动力 的价值

缩短了必要劳动 时间

个别资本家 追逐超额剩 余价值

相对剩余 价值

相对延长剩余劳 动时间

?整个社会劳动生产率的提高又是通过个
别资本家追逐超额剩余价值来实现的。
超额剩余价值,是个别企业提高劳动生产率所获得的商品 个别价值低于社会价值的差额。追逐超额剩余价值是资本 家的直接目的,但超额利润只是暂时的。相对剩余价值是 其社会结果。

?谋求竞争中取胜

提高劳动生产率

?追求更多利润

个别资本家 全社会资本家

超额剩余价值消失

相对剩余价值产生

(三)资本积累

? 资本积累:把剩余价值转化 为资本或称为剩余价值的资 本化。

? 资本主义简单再生产:资本家获得剩余价值 后,如果将其完全用于个人消费,则生产就 在原有规模的基础上重复进行的生产。

? 资本主义扩大再生产:资本家获得无偿占有的剩余价值后并不用 于个人消费,而是将一部分转化为资本,使生产在扩大的规模上 进行再生产。

?

资本积累的实质:资本家不断地利用无偿占有工人的剩余价值,来扩大自己的资本规 模,进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。

在资本积累的过程中,随着资本总额的不断增加,资本构成 也在发生变化。

? 资本的技术构成:由 生产的技术水平所决 定的生产资料和劳动 力之间的比例。

资本的价值构成:从价值形式上 看,资本可分为可变资本和不变 资本,这两部分资本价值之间的 比例称作资本的价值构成。

?

?

资本的有机构成:由资本的技术 构成决定并反映技术构成变化的 资本价值构成。通常用c:v表示。 (资本的技术构成决定资本的价 值构成,价值构成的变化反映技 术构成的变化)

?

相对过剩人口的形成

? 相对过剩人口的形成是资本积 累的必然产物。随着资本积累 的增进,资本有机构成的提高, 可变资本在总资本总占有的比 例相对减少,对劳动力的需求 相对降低,就必然导致一部分 人失业,成为过剩人口。 ? 如:公共汽车售票员的消失; 部队坦克改装由以前的4人减少 到3人,所以,铁打的营盘,流 水的兵。

相对剩余人口的三种形式:流动的过剩人口;潜伏的过剩人口;停滞的过剩人口。

流动的过剩人口主要指城市和工业中
心临时失业的工人。这些工人时而就业、 时而失业,具有流动性。这是由于有的 部门和企业因生产萎缩,或因采用新技 术,或因资本转移,随时都要解雇工人。
与此同时,另一些部门和企业却因生 产发展需要吸收一部分工人。这种流动 过剩人口还随着资本主义再生产周期的 循环而表现为,在危机阶段,失业人口 增加,到复苏高涨阶段,许多失业人口 又被资本所吸收。

?

?

潜在的过剩人口:是指农业过剩人 口。资本主义农业的发展,使越来 越多的个体农民破产;同时,随着 农业资本有机构成的提高,机器的 广泛使用,对农业劳动力的需求也 相对地甚至绝对地减少。这就在农 村中形成了大量的相对过剩人口。 他们和城市工业中的流动过剩 人口不同,通常还守着一小块土地, 一年中只有很少一部分时间从事农 业劳动,经常处于半失业状态,生 活也极端贫困,是一种潜在形式的 相对过剩人口。他们一有机会就流 入城市、矿山、铁路、建设工地, 从事劳动条件差、工资低的工作。 这部分过剩人口,是资本主义企业 大量廉价劳动力的重要来源。

我国城镇每年需要安排的就业人数约 2300万人左右,农村还有1.5亿富余劳动 需要转移;但劳动者文化素质较低,全 国15岁以上劳动人口中,仍有文盲半文 盲4300多万人,初中以下文化水平的劳 动者比重达到79%。

日益扩大的就业压力
中国约有上亿农民被转移到了非农产业, 但他们一直被排斥在当地正规劳动力市场 之外,被排斥在当地主流社会生活之外, 从事脏、苦、累、危的工作,处于边缘状 态。他们普遍没有社会保障、没有医疗保 险、工伤得不到医治、不能享受经济适用 房政策、子女入学要交高额赞助费等, 且 常被克扣工资。他们为中国现代化作出了 重大牺牲。

从民工潮到民工荒 珠三角民工缺200多万人

经一 济个 正群 接体 受开 道始 德觉 考醒 验

? 停滞的过剩人口是由于过度劳动而早衰,或者是缺少资本家所需要 的文化技术,往往经过多次失业以后,很难再找到正式的工作。他 们没有固定的职业,只有依靠从事家内劳动和打零工等勉强维持生 活。他们的劳动很重。“它的特点是劳动时间最长而工资最低。”

(四) 资本的循环周转与再生产
? 资本循环是资本从一种形式出发,经过一系列形式的 变化,又回到原来出发点的运动。 ? 资本循环三阶段和三种职能 第一阶段:购买阶段,购买生产资料和劳动力,属流 动领域;(货币资本) 第二阶段:生产阶段,生产资料与劳动力相结合,促 使资本增值,生产剩余价值,属生产阶段;(生产资 本) 第三阶段:售卖阶段,即商品资本向货币资本转化的 阶段,实现剩余价值。(商品资本)

资本循环
过程
阶段 职能形式 职能

G—W
购买阶段 货币资本



P…

W`—G`
售卖阶段 商品资本

生产阶段 生产资本

生产剩余价 生产剩余价 实现剩余价 值做准备 值 值 空间上并存性 时间上的继起性

条件

资本循环:

G
购买 阶段

W
G ?W ? A Pm

Pm

A

… P …W?
货币资本

G?
准备生产 剩余价值

生产 W ? A ? ? ?P ? ? ?W ? P 阶段
m

生产资本

生产剩余 价值 实现剩余 价值

销售 阶段

W ? ? G?

商品资本

资本循环过程分解:
(1)

货币资本

购买阶段

G—W

Pm
A

资本循环过程分解:
(2)

生产资本

生产阶段

Pm
A



P

W?



资本循环过程分解:
(3)

商品资本
销售阶段

W?

G?

资本循环全过程可用公式表示为:

G

W
购买阶段

Pm

A

… P … W?
销售阶段

G?

生产阶段

依次经过购买、生产和销售三个阶段,相应 采取货币、生产和商品三种职能形式,在运动中 得到增殖并回到原来资本出发点的运动过程。

流通过程和生产过程 的统一

产业资本循环:
依次经过三个阶段 购买-生产-销售 货币资本 变换三种职能形式 生产资本 商品资本 带着价值增殖回到出发点

G

W

Pm … … P W? A

G?

(1)产业资本循环是资本三种职能形 式循环的统一
生产资本循环 G—W…P … W?— G? ? G — W… P…W?— G?? G–

货币资本循环

商品资本循环

(2)产业资本循环是生产过程和流通 过程的统一

G

W
购买阶段

Pm

A

… P … W?
销售阶段

G?

生产阶段 生产过程 通 过





(3)产业资本循环是生产和实现剩余 价值的过程

G

W
购买阶段

Pm

A

… P … W?
销售阶段

G?

生产阶段
生产剩余价值

为生产剩余价值 做准备

实现剩余价值

产业资本循环顺利进行的条件
空间上并存在 时间上继起

互为前提互为条件
1 空间上并存:即产业资本必须按照一定比例同时并存于 货币资本、生产资本和商品资本三种形式中。 2 时间上继起:即三种职能必须保持时间上的依次连续性。

资本周转:见书P143

考察资本循环目的 强调运动的形式

如何在运动中 实现价值增殖

考察资本周转目的 强调速度

如何影响价值增殖

资本周转基本概念

资本周转
资本周转速度

周而复始不断进行的资本循环
资本在一定时间内的周转次数

预付资本在一年内的周转次数

n=

U(12个月)

u(周转一次的时间)

资本的周转速度
周转次数(n) =

周转时间 周转次数

一年的时间(U) 周转时间(u)

与周转次数成正比 与周转时间成反比
影响资本周转 的因素
资本的周转时间 生产资本的固定资本和流动资本的构成

加速资本周转可以增加利润量节省预付资本

影响周转速度的因素:(1)资本周转时间 资本周转时间:从预付一定形式的资本开始,
到这个资本带着剩余价值以同样形式回到资本所 有者手中的时间。
生产时间 流通时间

资本周转时间

资本周转时间越长,资本周转速度越慢 资本周转时间越短,资本周转速度越快

影响周转速度的因素:(2)生产资本构成
固定资本 价值逐次转移的以厂房、机器设备 等形式存在的那部分生产资本。 流动资本 价值一次转移和通过一次生产过程 价值全部收回的那部分生产资本。

固定资本比重越大,资本周转速度越慢 流动资本比重越大,资本周转速度越快

固定资本价值按磨损程度,逐渐转移 到新产品中去:

固定 资本 磨损

有形 磨损 无形 磨损

技术进步

按剩余价值 生产资本的 按价值周转 方式划分 在生产中的作 各部分 用划分 不变资本 厂房机器设备 固定资本 工具 原料燃料辅助 材料 可变资本 工资 流动资本

社会资本的再生产
? 什么是社会资本? ? 社会资本的再生产的核心问题是中产品的 实现问题。 ? 社会再生产顺利进行的条件: 实物替换和价值补偿

社会资本是相互联系、相互依存的个别资本的总和。 社会资本的再生产核心问题是社会总产品的实现。

社会总产品是国家一年内由物质生产部门劳动者
生产出来的全部物质产品总和,价值为社会总产值

价值补偿
社会总产品的各个实 物部分如何通过商品 形式出售实现货币价 值(卖的出去)

实物替换
如何用货币形式购买 到再生产消耗所需要 的生产资料和消费资 料(买的回来)

研究社会资本再生产的理论前提 社 会 总 产 品

价值构成
实物构成

c+v+m
生产资料 消费资料

三个
部分

第一部 类(Ⅰ) 第二部 类(Ⅱ)

马克思社会资本再生产理论,揭示了社会化大生产 按比例分配社会劳动的规律,即社会两大部类之间以及 部类内部都应保持一定的比例关系,社会再生产才能顺 利进行,否则社会总产品的实现就会遇到困难,生产过 剩的经济危机就会产生。

分解:研究社会资本再生产的基本问题
相互联系着的 个别资本的总和 社会总商品资本 社会总产品

社会总资本 研究出发点

社会各物质生产部门在一定时期 内生产的全部物质资料的总和

分解:研究社会资本再生产的基本问题

核心问题

社会总产品的实现问题

价值补偿
社会总产品各个组成部分的价值 通过商品出售以货币形式回流, 用于补偿在生产中预付的不变资 本和可变资本,并取得剩余价值
该卖的 卖掉了

实物替换
社会总产品各个组成 在转化为货币以后,如 何再进一步转化为再生 产所需要的物质产品。
该买的 买到了

分解:研究社会资本再生产的基本问题 价值 形态
不变资本( c ) 可变资本( v )

理论 前提

社 会 总 产 品

剩余价值( m )
生产 资料 生活 资料

物质 形态

社 会 生 产

生产生产 资料的第 一部类

生产生活 资料的第 二部类

小结:研究社会资本再生产的基本问题
社会总资本 出发点 相互联系着的 个别资本的总和 社会总商品资本 社会总产品 社会总产品的实现问题 价值补偿和实物替换 价值形态:C V M 实物形态:I、II两部类

核心问题

理论前提

(五)工资与剩余价值的分配
? ? ? ? ? 资本主义工资的本质:在资本主义制度 下工人的工资是劳动力的价值或价格。 资本主义工资的形式:计时工资和计件 工资。 典型形式:19世纪末20世纪初流行的 “泰罗制”和 “福特制”。 列宁一针见血地指出,血汗工资制度的 实行“意味着榨取血汗的艺术的进步”。 只要资本雇佣劳动的基本经济关系不变, 资本主义工资的本质就不会发生变化。

资本主义剩余价值的分配
1)剩余价值转化为利润 商品价值 W = c+v+m = K + m 成本价格 k 劳动力自 转移来的 新 身价值 生产资料 创 的价值 造 V 的 C 价 剩余价值 值 m

商品价值 W = c+v+m

= K + m 实际耗费 W= K + P
m转变为成本价格K 的产物 m转变为全部预付 资本的产物

利润P

剩余价值与利润的关系
m m是可变资本的产物: m? ? v
m p是全部预付资本的产物:p? ? c?v

利润是剩余价值观念上作为全部预付 资本的产物,剩余价值转化为利润,掩盖 了剩余价值的产生来源。

剩余价值率转化为利润率
剩余价值率: 联系:p’为m’的转化形式

m m? ? v
利润率:

区别:
1)内容不同
m’:资本家的剥削率 p’:预付资本的增殖程度

m p? ? c?v

2)数量不同

m’ > p’

2)利润平均化的发展趋势

不同的生产部门
资本有机 构成不同 资本周转 速度不同

投入等量资本获得不等量的利润

食品工业 (70:30) 竞争
C:V 低 利润率高
生产增加 供过于求 利润率下降 资本流入

机械工业 (90:10)
C:V 高 利润率低
生产减少

平 均 利 润
资本流入

供不应求
利润率提高

结论:不同部门之间的竞争,资本自
由转移的结果使利润趋于平均化。 剩余价值总量

平均利润率 =

社会总资本
平均利润 = 预付资本 ? 平均利润率
等量资本获取等量利润进一步掩盖了利 润的本质及其来源。

平均利润理论意义

平均利润形成后,尽管各部门、企 业的利润量与剩余价值不同,但是全 社会的平均利润总量等于剩余价值总 量;社会的商品价值总额等于生产价 格总额;并且生产价格的变动,最终 取决于生产商品的社会必要劳动时间 的变化。它并不否定价值规律,而是 价值规律作用的进一步表现。

(六)马克思剩余价值理论的意义
? ? 马克思创立了剩余价值理论。 剩余价值理论是马克思主义经济学理论的基石,是无产阶级反对资产阶级、揭示资 本主义制度剥削本质的锐利武器。 对发展社会主义市场经济也具有重大指导意义。

?

四、资本主义的基本矛盾与经济危机
(一)资本主义基本矛盾 资本主义私人占有的生产关系与社会化生产力之间的矛盾,是资本主义 的基本矛盾。 资本主义所特有的生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾是生 产力和生产关系之间的矛盾在资本主义社会的具体体现。

随着资本主义和科学技术和社会生产力不断发展资本主义基本矛盾尖锐 化就越是不可避免。

2)资本主义经济危机 ?资本主义经济危机是指资本主义经济发展过程中每过一定时间就要爆发的生产过 剩的危机。 ?实质:生产出来的产品相对于资本要带来更多剩余价值而言的过剩。 经济危机的可能性: 1.货币的流通手段使商品交换在时间和空间上分离,出现只卖不买的危机。 2.货币的支付手段形成商品的债权与债务链条,加深某环节中断的危机。

经济危机的必然性——资本主义基本矛盾
1. 个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产无政府状态之间的矛 盾—比例关系破坏 2.生产无限扩大的趋势同劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾— 商品积压过剩

经济 危机 的周 期性

复苏阶段 经济恢复

高涨阶段 经济繁荣

危机阶段 生产下降

萧条阶段 经济停滞

二次大战后,资本主义经济危机和 再生产周期的新特点 危机周期的长短不规则 周期进程中的各阶段特征不明显 危机阶段的破坏程度大为减弱 危机与通胀相结合的经济滞胀

第三节 资本主义的政治制度和意识形态 一、资本主义国家的政治制度及其本质 二、资本主义的意识形态及其本质
人权宣言

? 一、资本主义的国家、政治制度及其本质
? (一)资本主义国家的基本职能 ? 资本主义国家的对内职能,主要指政治统治的职能,使 社会生活保持在统治阶级所指定的秩序要求之内。 ? 国家还具有社会公共管理职能。 ? 资本主义国家的对外职能,指资本主义国家对外进行国 际交往和维护国家安全和利益的职能。 ? 资产阶级国家的建立只是以一种新的阶级剥削和压迫形 式取代了以往旧的阶级剥削和压迫形式而已。

二)资本主义政治制度及其本质
? 资本主义国家的统治是通过具体的政治制度实 现的。 ? 资本主义政治制度包括资本主义的民主与法制、 政权组织形式、选举制度、政党制度等。 ? 资本主义国家采取的是分权制衡的组织形式。

? 资本主义国家的选举是资产阶级制定某种原则 和程序,通过竞选产生议会和国家元首的一种 政治机制。

? 资本主义政治制度的形成和发展在人类社会历史的发展进程中曾经起 过重要的进步作用: 第一,战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式,保护、促进和完 善资本主义生产方式上起着重要作用; 第二,使人民摆脱了封建专制主义的分封割据状态、压迫统治和人身 依附关系,享有更多的社会政治自由,促进人类发展与进步; 第三,积累了相当丰富的政治统治和社会管理经验。 ? 但是资本主义政治制度不可避免地有其历史的和阶级的局限性: 其一,资本主义的民主实际是资产阶级精英统治下的民主; 其二,法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等; 其三,资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级统治的政治制度。

? 对于资本主义的政治制度应该坚持辨证批判的态度和方法。

二、资本主义的意识形态 及其本质
? (一)资本主义意识形态的思想理论来源
? 作为资本主义国家意识形态的各种资产阶级的思 想理论和观念是资产阶级在长期的反封建专制主 义和宗教神学的斗争中逐步形成和发展起来的。 ? 资产阶级在取得革命胜利后建立了资本主义国家, 为了进行政治统治的需要资产阶级就开始构建资 本主义国家的意识形态。

(二)资本主义意识形态的特点和本质
? 资本主义国家意识形态的特点可以概括为 以下几个方面: 第一,资本主义意识形态是资本主义社 会条件下的观念上层建筑,是为资本主义 社会形态的经济基础服务的。 第二,资本主义意识形态本质上是资产 阶级的阶级意识的集中体现。 第三,资本主义意识形态也是人类文化 发展的特定形式和环节之一。


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